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流动比率可以看成是流动资产对于流动负债的覆盖率。流动比率（ ），意昧着企业可以运用流动资产的变现来足额偿付其短期债务，这是企业的短期债权人所希望看到的。
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（ ）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收.应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收.应付净额。
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在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是()。
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许多偿还期是1年或1年以下的债券以（ ）的方式发行。
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单位资产净值(NAV)的计算公式是（ ）。
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对投资管理能力的评价不包括()。
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非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的（ ）。
Ⅰ 信用风险
Ⅱ 财务风险
Ⅲ 经营风险
Ⅳ 政治风险
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中下级别投资级债券的信用等级是（ ）。
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下列选项中，不属于半强有效市场的是（ ）。
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关于投资基金国际化的产生与发展，下列说法错误的是（ ）。
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（ ）以来，以欧盟国家为主的欧洲各国证券市场经历了一个分化组合的过程，目前已逐步走向一体化。
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关于国内生产总值：GDP=C+I+(X-M)+G，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ C代表消费
Ⅱ I代表投资
Ⅲ X-M代表净出口
Ⅳ G代表政府收入
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下列属于国际上知名的独立信用评级机构的是（ ）。
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跟踪偏离度的计算公式为（ ）。
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（ ）计算法将收益率计算区间分为子区间，每个子区间可以是一天.一周.一个月等。每个子区间以现金流发生时间划分，将每个区间的收益率以几何平均的方式相连接。这样基金的申购.赎回与分红等资金进出不影响收益率的计算。
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（ ）是指基金对外提供的反映基金某一特定日期的财务状况和某一会计期间的经营成果.现金流量等会计信息的文件。
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根据债券交易和结算的相互关系，债券结算的类型包括（ ）。
Ⅰ 全额结算
Ⅱ 国内结算
Ⅲ 国际结算
Ⅳ 净额结算
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某种附息国债面额为100元，票面利率为5．21％，市场利率为4．89％，期限为3年，每年付息1次，则该国债的内在价值为（ ）元。
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投资期限的长短影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。投资期限__________，则投资者越能够承担__________的风险。（ ）
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下列权证类型中，属于按标的资产分类的是（ ）。
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关于我国的证券登记结算机构，下列说法错误的是（ ）。
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关于可赎回债券下列说法错误的是（ ）。
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依据上市公司股息红利差别化个人所得税政策，持股期限超过1年的，股息红利（ ）个人所得税。
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如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（ ）。
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回购协议中的信用风险一方面体现在：到期时，证券的出让方(正回购方)无法按约定价格赎回，证券的受让方(逆回购方)只能保留作为抵押品的证券。此时，若适逢利率__________，则该抵押品价格下降，抵押品的价值便__________出借资金的价值，客户蒙受损失。（ ）
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关于证券登记结算机构，下列说法错误的是（ ）。
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我国投资基金国际化意义，从投资角度来看，说法错误的是（ ）。
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基金的利润主要来源包括（ ）。
Ⅰ 投资收益
Ⅱ 利息收入
Ⅲ 手续费返还
Ⅳ 管理费收入
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UCITS一号指令基金信息披露的规定中，关于申购与赎回价格，规定应至少()。
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（ ）是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值。
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对一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素不包括( )。
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关于纳斯达克证券交易所，下列说法错误的是（ ）。
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利率互换采用()的方式。
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关于权证的基本要素，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ 权证类别即为认购权证或认沽权证
Ⅱ 股票权证的标的资产可以是单一股票或是一篮子股票组合
Ⅲ 存续时间即权证的有效期，超过有效期仍未行权，权证自动保留
Ⅳ 行权结算方式有证券给付结算方式和现金结算方式两种
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一只基金在利润分配前的份额净值是1．23元，假设每份基金分配0．05元，进行利润分配后的基金份额净值将会下降到（ ）元。
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证券投资组合P的收益率的标准差为0．49，市场收益率的标准差为0．32，投资组合P与市场收益的相关系数为0．6，则该投资组合的β系数为（ ）。
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根据（ ），任何资产的内在价值等于投资者对持有该资产预期的未来的现金流的现值。
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（ ）由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
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（ ）的目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内。
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（ ）往往是投资回报的来源，是投资组合需要主动暴露的风险。
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假设资产1的预期收益率为5％，标准差为7％；资产2的预期收益率为8％，标准差为12％；两种资产的相关系数为1；假设按资产1占40％，资产2占60％的比例构建投资组合，则组合的预期收益率和标准差分别为()。
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做市商可以分为（ ）。
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当要价始终（ ）出价时，做市商就可以轻易地获得买卖差价。
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下列选项中，不属于基金财务会计报告分析的目的是（ ）。
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一般而言，大盘蓝筹股流动性较好，买卖价差__________；而新兴市场买卖价差则__________。（ ）
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CFA提出了最佳执行的实施框架。框架内容不包括（ ）。
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某投资者将其资金分别投向A，B，C三只股票，其占总资金的百分比分别为40％.40％.20％；股票A的希望收益率为rA=14％，股票B的期望收益率为rB=20％，股票C的期望收益率为rC=8％；则该投资者持有的股票组合期望收益率r是（ ）。
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关于基金份额分拆，下列说法错误的是（ ）。
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权衡理论中的公司最佳负债水平如下图所示，下列说法错误的是（ ）。
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下列选项中，属于利润表所提供的信息的是（ ）。
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保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在（ ）。
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（ ）是指债券发行时规定，在债券存续期内，在约定的时间以约定的利率按期向债券持有人支付利息的中.长期债券。
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下列关于做市商和经纪人的表述，正确的是（ ）。
Ⅰ 做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易
Ⅱ 经纪人在交易中执行投资者的指令，没有参与到交易中
Ⅲ 在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
Ⅳ 做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润主要来自于佣金
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所有者权益不包括()。
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下列属于财务杠杆比率的是()。
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关于速动比率，下列说法错误的是（ ）。
Ⅰ 不同行业的行业平均速动比率通常存在差异
Ⅱ 速动比率是企业流动资产与流动负债的比率
Ⅲ 一般认为速动比率为1较为合适
Ⅳ 流动资产的内部转换不可能改变速动比率
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下列证券交易所中，（ ）成立于1973年5月24日，同年6月4日开张营业。
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（ ）是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。
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( )的基本思想是将企业净资产收益率逐级分解为多项财务比率乘积，从而有助于深入分析比较企业经营业绩。
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商业票据采用贴现发行的方式。货币市场利率 __________ ，贴现率越高；发行主体资信 __________ ，贴现率越低。（ ）
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分析师通过计算某公司的财务报表，得出该公司销售净利润率为8％，总资产周转率为100％，资产负债率为75％，则该公司的净资产收益率为（ ）。
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关于权证行权的结算方式，以下说法正确的是()。
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如果以X表示执行价格，ST代表标的资产的到期日价格，那么欧式看跌期权多头的损益为（ ）。
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（ ）指在给定的时间区间内和给定的置信水平下，利率.汇率等市场风险要素发生变化时，投资组合所面临的潜在最大损失。
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债券违约时的受偿顺序是（ ）。
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20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具是（ ）。
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下列选项中，属于优化复制方法的优点的是（ ）。
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股票价格指数编制的方法不包括（ ）。
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（ ）又称为“逐日结算”，即在每个营业日的交易停止以后，成交的经纪人之间不直接进行现金结算，而是将所有清算事务都交由清算机构办理。
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按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过（ ）。
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银行间债券市场的交易制度不包括()。
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收集.整理.加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程被称作（ ）。
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某企业年初存货是3万元，年末存货是5000元，那么年均存货是（ ）元。
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CAPM的核心是()。
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关于β系数公式的描述，下列说法错误的是（ ）。
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关于货币互换的形式，说法错误的是（ ）。
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金融远期合约不包括（ ）。
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关于利率风险，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ 利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险
Ⅱ 当利率下降时，债券价格上升
Ⅲ 浮动利率债券的利息在支付日根据当前市场利率重新设定
Ⅳ 浮动利率债券在市场利率上行的环境中具有较高的利率风险
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对于整个市场来说，同业拆借的意义为()。
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并购投资包含多种不同类型，其中应用最广泛的形式是（ ）。
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为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，《另类投资基金管理人指令》限制了高管人员的薪酬结构和政策，规定40％的绩效薪酬要延缓至少（ ）年支付。
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下列不属于债券发行人的是（ ）。
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关于私募股权投资的二次出售的退出机制，下列说法错误的是（ ）。
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UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于()。
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（ ）是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费.促销活动费.持有人服务费等方面的费用。
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()又称款券两讫或钱货两清原则。
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（ ）以来，机构投资者在关注传统投资类别的同时，在投资产品组合当中，体现出了增加另类投资产品的特点和趋势，它们开始把部分资产转投到风险投资基金.房地产.杠杆收购和石油及天然气投资项目当中。
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某基金总资产为80亿元，总负债为40亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额净值为（ ）元。
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交易结算资金账户的用途不包括（ ）。
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β系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标，当其（ ）时，投资组合的价格变动方向与市场一致。
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我国的开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的__________次数和基金利润分配的__________比例。（ ）
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下列选项中，关于首期.到期资金结算额的计算公式，表述错误的是（ ）。
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以下四种债券中，信用风险最小的债券是()。
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私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要（ ）年左右，包含3～4年的投资和5～7年的收回投资的过程。
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仅次于伦敦证券交易所的欧洲第二大证券交易所是（ ）。
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国际证监会组织成立于（ ），现有近200个成员机构，总部设在西班牙马德里。
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融资融券要求普通投资者开户时间达到__________个月，持有资金不得低于__________万元人民币。（ ）
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混合基金的投资主要取决于()。
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以各种货币作为合约标的资产的金融衍生工具是（ ）。
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下列哪一个指标克服了传统业绩衡量指标的缺陷，可以比较准确地反映上市公司在一定时期内为股东创造的价值( )
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2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按()征收，对受让方不再征收。
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对于基金投资者来说，申购者希望以_________实际价值的价格进行申购；赎回者希望以__________实际价值的价格进行赎回。（ ）
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我国基金的会计年度为公历每年（ ）。
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在基金资产估值过程中，一般均采用资产的（ ）。
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私募基金的投资产品面向不超过（ ）人的合格投资者发行。
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基金净值增长率的波动程度通常按（ ）计算。
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下列不属于宏观经济指标的是（ ）。
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关于合伙型基金，下列表述正确的是（ ）。
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关于另类投资的优缺点的叙述，错误的是（ ）。
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如果一家企业的货存周转率是4，这意味着这家企业平均只要花（ ）天就能将库存的存货全部销售出去。
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某债券的市场价格是100元，年息票利息是4．31，那么该债券的当期收益率是（ ）。
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理论价格与实际价格不相等时，就会出现套利机会。若（ ），套利者就可以通过卖空标的资产现货.买入远期来获取无风险利润，从而促使现货价格下降，交割价格上升，直至套利机会消失。
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某基金的年化收益率为r，选取其在10个交易日的收益率作为r的样本，样本值为r1=4．684％，r2=4．597％，r3=4．321％，r4=4．373％，r5=4．280％，r6=4．136％，r7=4．150％，r8=3．982％，r9=4．270％，r10=4．261％，那么该基金预期收益的估计值为（ ）。
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关于UCITS三号指令，下列说法错误的是（ ）。
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关于MM定理，下列说法错误的是（ ）。
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投资期限越短，投资者对投资者流动性的要求()。
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证券交易所的决策机构是（ ）。
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当无风险利率升高时，卖方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值（ ）。
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关于共同对手方制度，下列说法错误的是（ ）。
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过去一年内，基金A的最大回撤为26％，基金B的最大回撤为10％，下列表述错误的是（ ）。
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下列选项中，采用券商结算模式的托管资产的是（ ）。
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（ ）中，最为重要的角色就是做市商。
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依据上市公司股息红利差别化个人所得税政策，个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得（ ）计入应纳税所得额。
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期货合约在交易所中交易，一般用（ ）进行结算。
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下列不属于另类投资的局限性的是（ ）。
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债券的价格与利率呈__________变动关系，即利率上升时，债券价格__________。（ ）
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下列选项中，不属于现金流量表的作用的是（ ）。
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（ ）和固定利率债券一样，有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。
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私募股权投资基金在完成投资项目之后，主要采取的退出机制是（ ）。
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基金单位资产净值（ ）基金份额申购赎回的影响，利用基金单位资产净值计算收益率，（ ）考虑分红。
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某公司从银行取得贷款30万元，年利率为6％，贷款期限为3年，到第3年年末一次偿清，公司应付银行本利和为（ ）万元。
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利息不断资本化的条件下，资金时间价值的计算基础应采用（ ）。
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____是指股票.债券.房地产等资产价格的增加／减少；而_____包括分红.利息等。
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按嵌入的条款分类，债券可分为（ ）。
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基金分红采用的最普遍的形式是（ ）。
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马可维茨建立投资组合分析模型的要点不包括（ ）。
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投资政策说明书的内容包括（ ）。
Ⅰ 投资限制
Ⅱ 目的陈述
Ⅲ 投资指导方针
Ⅳ 责任和义务的陈述
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与小规模基金相比，规模较大的基金的平均成本_____。另一方面，规模较大的基金可以有效地减少_____风险。（ ）
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关于保险公司，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ 财险公司通常将保费投资于低风险资产
Ⅱ 寿险公司通常将保费投资于高风险资产
Ⅲ 保险公司通过销售保单募集大量保费
Ⅳ 寿险公司开展人寿保险.人身意外险.健康险等险种业务
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跟踪误差产生的原因不包括（ ）。
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在做市商市场中，证券交易的买价由_______给出，证券交易的卖价由_______给出。
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下列不属于权证的基本要素的是（ ）。
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通常，投资者考察其所投资的私募股权基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴.以收益率为纵轴的一条曲线，称为（ ）曲线。
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根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配，每年不得少于（ ）次。
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下列关于凸性的说法，错误的是（ ）。
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下列关于压力测试的说法中错误的是( )。
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一种没有到期日的特殊债券是( )。
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（ ）是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息。
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一笔100万元的资金存入银行，20年后，按5％的年均复利计算比按5％的年均单利计算，多（ ）元。
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（ ）制度是一国在货币未完全可自由兑换.资本项目尚未完全对外开放情况下有限度地引进外资.开放资本市场的一项过渡性的制度安排。
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某公司发行了面值为1000元的五年期零息债券，现在的市场利率为8％，那么该债券的现值为（ ）元。
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关于个人投资者投资基金的税收，下列说法错误的是（ ）。
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关于企业年金基金，下列说法有误的是（ ）。
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（ ）是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券。
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欧盟《另类投资基金管理人指令》的主要内容不包括（ ）。
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当企业流动比率大于1时，此时赊购原材料一批，将会（ ）。
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对于____后的大额划款(超过1亿元)，结算参与人须在当天_____前向中国结算公司上海分公司提交预约申请，如因未及时预约导致划款失败的全部后果由结算参与人自行承担。（ ）
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即期利率与远期利率的区别在于（ ）。
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两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值量也是不相等的。这是因为()。
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影响期权价格的因素不包括（ ）。
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基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响，不得持一发行主体（ ）以上无表决权股票.债券和基金。
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UCITS一号指令规定，下列基金属于UCITS基金范围的是（ ）。
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下列选项中，不属于期货市场的基本功能的是（ ）。
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净额结算可分为（ ）。
Ⅰ 单一净额结算
Ⅱ 多边净额结算
Ⅲ 双边净额结算
Ⅳ 综合净额结算
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（ ）是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。
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下列选项中，不属于亚洲主要证券交易所的是（ ）。
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()指的是债券的平均到期时间，从现值角度度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。
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在第一个交易日，投资者已经看到了投资机会，但由于设置了限价指令而没有完成任何交易，这就产生了()。
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中国人民银行规定，买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（ ）首期交易净价。
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（ ）是指通过换股方式获得目标公司的控制权。
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（ ）属于主动投资者常常采用的方法。
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收益率曲线的类型包括（ ）。
Ⅰ 反转收益率曲线
Ⅱ 正向收益率曲线
Ⅲ 拱形收益率曲线
Ⅳ 水平收益率曲线
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一家企业的应收账款周转率是5，那么这家企业平均花（ ）天收回一次账面上的全部应收账款。
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指令驱动的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。指令驱动的成交原则是（ ）。
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对未上市公司的投资是指（ ）。
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可以反映投资风险水平的统计量是()。
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（ ）是进行投资组合管理的基础。
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陈某投资100元，报酬率为10％，复利计算，累计10年可积累（ ）元。
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一般情况下，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的（ ）。
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是（ ）。
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下列选项中，不属于操作风险的是（ ）。
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关于结构化债券，下列说法错误的是（ ）。
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关于纯券过户，下列说法错误的是（ ）。
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当公司解散或破产清算时，下列关于公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序，说法错误的是（ ）。
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基金业绩评价应遵循的原则有（ ）。
Ⅰ 结算原则
Ⅱ 可比性原则
Ⅲ 客观性原则
Ⅳ 长期性原则
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下列选项中，不属于股票特征的是（ ）。
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在我国，（ ）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
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评价基金业绩需要考虑的因素包括（ ）。
Ⅰ 基金管理规模
Ⅱ 时间区间
Ⅲ 基金经理的工作年限
Ⅳ 综合考虑风险和收益
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关于制定投资政策说明书的好处，下列说法错误的是（ ）。
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（ ）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。
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大额可转让定期存单的产生与美国（ ）的“Q条例”中禁止活期存款支付利息的规定有关。
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以下（ ）不是QFII在中国境内的投资受到的限制。
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我国国内首例违约债券的股票代码为（ ）。
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个人投资者持股时间______，其股息红利所得个人所得税的税负______。（ ）
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在现实中，计算基金的持有区间收益率需要考虑的情况，说法错误的是（ ）。
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（ ）是主要投资于货币市场，且风险较低，收益较为稳定的基金。
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AIFMD要求自我管理的基金初始资本金不低于（ ）万欧元。
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贝塔系数______时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大；贝塔系数______时，该投资组合的价格变动幅度比市场小。（ ）
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大宗商品基本上可以分为（ ）。
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关于基金利润分配，下列说法错误的是（ ）。
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在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险是()。
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修正久期衡量的是()。
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某三年期零息债券面额为1000元．三年期市场利率为5％，那么该债券目标的市场价格为()元。
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将终值转换为现值的利率叫()。
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中央银行货币政策所采用的政策工具不包括（ ）。
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若沪深300股指期货某个合约的价格为3000点，且期货公司收取12％的保证金，投资者开仓买卖1手至少需要()保证金。
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关于申请合格境外机构投资者应当具备的条件，以下表述错误的是()。
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对于因重大特殊事项而长期停牌股票的估值，需要按估值基本原则判断是否采用估值技术，估值技术不包括()。
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在指数基金中，作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的()。
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Brinson模型中，( )是指把资金配置在特定的行业子行业或其他投资组合子集带来的超额收益。
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在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为()。
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用复利计算第n期终值的公式为()。
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下列不属于QFII基金的投资范围的是()。
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( )测量投资组合在指定区间内从最高点到最低点的风险指标。
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目前，银行间债券市场的发行主体不包括()。
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外资商业银行境内分行在境内持续经营()以上的，可申请成为托管人。
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()指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为合约标的资产的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。
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()决定股票的市场价格。
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QFII对资金监管的规定中，合格投资者的投资本金锁定期为( )个月。
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下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是()。
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欧盟的证券投资基金监管体系以()为核心。
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无论投资者在初始交易时买入还是卖出期货合约，都把这一行为称为()。
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下列关于基金估值程序的说法中，错误的是()。
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个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入.企业债券的利息收入，由上市公司.发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时，代扣代缴()的个人所得税。
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T+1结算是指()。
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为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度， 即基金的投资决策与交易执行职能分别由（ ）与（ ）承担。
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欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家是()。
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基金管理公司和托管人在进行基金估值.计算或复核基金份额净值的过程中，因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，()。
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按规定，目前买断式回购的期限最长不得超过()天，具体期限由交易双方确定。
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被称为企业的“第一会计报表”的是()。
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下列不属于基金利润来源中利息收入的是()。
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投资组合管理的规划中，( )是进行投资组合的基础。
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股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自上而下策略，以下描述错误的是()。
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以下不是股东会职权的是()。
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下列嵌入条款中，属于给予发行人额外权力是()。
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股票的()是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
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由一国的政府部门发行并承担到期偿付本息责任的，期限在1年及1年以内的债务凭证是()。
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在复制指数时需要考虑的成本不包括()。
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可以将交易过程中的所有成本量化的是()。
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假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在67％的情况下，净值增长率会落入平均值()范围内。
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假设市场组合期望收益率为8％，无风险利率为3％，如果该股票的贝塔值为1．4，则该股票的预期收益率为()。
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在我国，场内交易的参与者有()。
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欧洲最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心是()。
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关于相关系数，以下说法正确的是()。
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基金进行利润分配后的剩余额为()。
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常见的风险敏感度指标不包括()。
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()同时以股票.债券等为投资对象，通过对不同金融工具进行投资实现投资收益与风险的平衡。
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私募股权投资的战略形式不包括()。
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大多数资信好的公司发行商业票据的方式是()。
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中期债券的偿还期一般为()年。
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以下不是道琼斯股票价格平均指数包含的行业( )。
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（ ）向董事会.总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。
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根据UCITS三号指令，管理公司可将管理公司的义务委托给第三方的条件，说法错误的是( )。
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关于股票基金的风险暴露分析，下列说法错误的是()。
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下列选项中，反映股票基金风险的指标不包括（ ）。
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财务杠杆比率中，衡量企业对于长期债务利息保障程度的是()。
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托管人可以委托拥有托管资产规模不少于()亿美元的境外资产托管人负责境外资产托管业务。
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权益类证券大宗交易.债券大宗交易(除公司证券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。
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在证券市场线中，一个资产或资产组合的贝塔值越高，则()。
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下列关于交易指令在基金公司内部执行情况说法错误的是()。
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大额可转让定期存单的最大特点是()。
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下列是最简明的大宗商品投资方式是( )。
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开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。
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下列属于房地产投资信托基金特点的是()。
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假定2014年5月1日至3日为法定休假日，2014年5月4日是节后第一个工作日，假设投资者在2014年4月30日(周四，节前最后一个基金开放日)赎回了基金份额，那么投资者享有的基金利润将从()起开始计算。羿才教育-基金从业资格学习QQ群：782254682
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在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机关可允许基金100％投资于政府或国际组织发行或担保的证券，但在此情形下，应投资于不少于()个主体发行的证券。
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下列关于债券发行主体的说法中，错误的是()。
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显性成本按照收费主体划分，不包括( )。
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既包含普通债券的特征，又包含权益特征的一种混合债券是()。
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下列关于经济周期的说法，错误的是()。
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公司再融资方式中，()简称增发，是上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，是常用的增资方式。
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下列不属于基本的衍生工具的是()。
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投资者在持有区间所获得的收益通常来源于()。
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某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1．5％(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为()万元。
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()也被称为柜台交易。
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对于我国的公募基金，大类资产指的是()。
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随着付息时间的提前或者付息金额的增加，会导致附息债券的麦考利久期( )其到期期限。
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下列不属于基金公司的投资管理部门设置的基本部分的是()。
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下列说法不符合投资理论基本假设的是()。
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标的资产价格的波动率一般以()表示。
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期权的空头指的是()。
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下列关于夏普比率的说法，错误的是()。
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()是交易指令下达后形成的市场价格与交易没有下达情况下市场可能的价格之间的差额。
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当基金的净值过高时，通过()可以降低其净值。
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银行间债券市场交易制度中。()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。
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下列不属于宏观经济指标的选项是()。
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（ ）是指在期货交易所交易的每一份期货合约上所规定的交易数量。
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市盈率用公式表达为()。
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基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定()。
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( )也称为定向增发，是上市公司向特定对象发行股票的增资方式。
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在我国，货币市场工具不包括()。
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由公司资产.收益.股息等因素所决定的是()。
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()是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式，也是发达债券市场最普遍使用的一种结算方式。
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目前常用的风险价值模型技术不包括()。
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下列不属于不动产投资类型的是()。
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下列不属于托管人结算模式的托管资产类型的是()。
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（）反映了与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息。
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关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是()。
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下列不属于办理债券结算业务系统的是()。
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根据2014年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，下列符合混合型基金的是()。
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在现实生活中较为常见的合约是（ ）
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债券信用评级行业在我国首次出现是在（ ）。
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下列不属于UCITS四号指令的目的的是()。
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（ ）的价值取决于一种或多种基础资产。
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法玛界定的有效市场的形式不包括（ ）。
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关于权益类证券投资的风险，下列说法错误的是（ ）。
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基金公司的核心保密区域是（ ）。
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对于欧式期权，期权合约的有效期__________，期权价格__________。
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估值方法的（ ）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
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在某些特定商品的交易中，如大宗股票或债券.房地产等，由于商品具有特殊性或只在少数投资者之间交易，（ ）便出现了。
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某债券投资者近年的年收益率由低到高分别是-16％.4％.5％.5％.6％.8％，则该投资者的中位数和均值分别是__________和__________。（ ）
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下列关于机构投资者买卖基金产生税收的表述，正确的是（ ）。
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我国基金交易的佣金不得高于成交金额的（ ）。
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债券“01国债04”是2001年6月6日为起息日的付息固定利率债券，15年期，每半年支付一次利息，债券面值100元，票面利率4．69％。因此，2001～2015年每年的付息日6月6日和12月6日每单位该国债的持有者可收到利息（ ）元。
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传统的会计分期不包括（ ）。
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欧洲委员会于（ ）通过了《可转让证券集合投资计划指令》(简称UCITS一号指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
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（ ）是用来衡量企业长期偿债能力的指标。
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我国QFII机制的特点不包括（ ）。
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下列属于跨境投资风险的是（ ）。
Ⅰ 汇率风险
Ⅱ 税收风险
Ⅲ 政治风险
Ⅳ 投资研究风险
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下列选项中，不属于投资组合管理基本流程的是（ ）。
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关于行业生命周期的表述，下列说法错误的是（ ）。
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（ ）是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换本金。
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从业务功能的角度，下列不是基金管理公司内设的专业委员会的是（）
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回购业务的结算中，第二次结算称为()。
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债券基金的久期__________，净值的波动幅度__________，所承担的利率风险__________。（ ）
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关于远期合约，下列说法错误的是（ ）。
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如果没有预期的变现需求，投资者可以适当__________流动性要求，以__________预期收益。（ ）
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关于机构投资者，下列说法错误的是（ ）。
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股价较高的公司通过股票拆分或发放股票股利的方式降低股价，可以提高股份（ ），增加股东数量并提高被收购的难度。
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关于财务会计报告的相关内容，下列说法错误的是（ ）。
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期权合约，又称作（ ），是指赋予期权买方在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。
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关于债券违约时的受偿顺序，下列说法错误的是（ ）。
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托管资产的场内资金结算模式不包括（ ）。
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货币基金是风险很小的投资方式，是（ ）投资的良好选择。
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关于权证的价值，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ 当认股权证行权时，标的股票的市场价格一般低于其行权价格
Ⅱ 一份认股权证的价值在有效期内等于其内在价值与时间价值之和
Ⅲ 认股权证的内在价值等于认购差价乘以行权比例
Ⅳ 当标的资产的市场价格低于行权价格时，权证的内在价值等于0
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债券的（ ）指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。
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欧洲最大的证券交易所是（ ）。
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我国证券交易所是在()对该证券作除权.除息处理。
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关于个人投资者的投资需求，下列说法错误的是（ ）。
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根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，金融资产在初始确认时划分为四类，不包括（ ）。
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（ ）是指基金投资行为受到宏观政治.经济.社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。
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关于另类投资的局限性，下列说法错误的是（ ）。
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基金A.B.C和D相对于股市大盘的贝塔(β)值分别为-0．8.-0．3.0．6和1．3，若投资者预期股市将步入牛市，为获取更高收益率，则哪个产品更具优势( )。
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UCITS三号指令要求管理公司的起始资本不能低于()。
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（ ）颁布的《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(简称“新国九条”)，明确提出我国将推出“碳排放权”这一新型交易工具。
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（ ）投资通过提供资金，帮助对象企业发展业务和巩固市场地位。
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（ ）指基金本期利息收入.投资收益.其他收入扣除相关费用后的余额，是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额，反映基金本期已经实现的损益。
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关于开放式基金的利润分配，下列说法错误的是（ ）。
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所有种类的债券都面临（ ），因为利息和本金都是不随通胀水平变化的名义金额。
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在计算流动比率.速动比率时，都用到的会计项目是（ ）。
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碳排放权交易，性质上属于特定性的商品类投资，在（ ）《京都协议书》签署之后，各国政府把二氧化碳排放作为一种可交易的大宗商品，形成市场机制，对碳排放权进行交易。
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属于投资交易过程中的隐性成本的是（ ）。
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国际上主要的股票价格指数不包括（ ）。
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莫迪利亚尼和米勒提出关于资本结构与企业价值之间关系的著名理论，即莫迪利亚尼一米勒定理，是在（ ）。
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权益现金流贴现模型采用的是（ ）。
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关于远期合约的缺点，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ 远期合约的违约风险较低
Ⅱ 远期合约的流动性比较差
Ⅲ 远期合约的履行没有保证
Ⅳ 远期合约市场的效率偏低
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下列选项中，不属于私募股权投资企业进行破产清算出现的情况是（ ）。
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关于估值频率，下列说法错误的是（ ）。
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关于风险的测度，下列描述错误的是（ ）。
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我国的基金核算以（ ）为记账本位币。
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单利和复利的区别在于（ ）。
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将一股面值较大的股票拆分成几股面值较小的股票被称为（ ）。
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（ ）银行间同业拆借中心开始办理银行间债券回购和现券交易。
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下列不属于现金流量表的基本结构的是()。
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下列属于内在价值法的是()。
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在目前我国债券市场的质押式回购中，()回购是交易量最大.最为活跃的品种。
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关于基金会计主体，下列说法错误的是（ ）。
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在整个宏观经济因素当中，对房地产投资影响最大的因素是()。
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关于证券交收，下列说法错误的是（ ）。
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基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用是（ ）。
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实值期权是指如果期权立即被执行，买方具有()现金流。
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关于信息比率，下面说法错误的是()。
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深圳证券交易所证券的收盘价通过()的方式产生。
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三口之家的中年人应选择的基金产品类型为( )。
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（ ）来源于CAPM理论，表示的是单位系统风险下的超额收益率。
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对于股票基金，收益 __________ ，风险__________。
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沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，极大地活跃了人民币资本市场。关于其重要意义的表现，下列说法错误的是（ ）。
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下列关于看涨期权的盈亏分布的说法错误的是( )。
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从2001年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是()。
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资本资产定价模型的主要思想是()。
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下列不属于指数复制方法的是()。
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关于债券基金经理通常使用的免疫策略的种类，以下说法错误的是()。
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下列关于个人投资者买卖基金印花税的说法，正确的是（ ）。
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关于基金管理人和托管人的资格与条件，下列说法错误的是（ ）。
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下列选项中，属于我国债券价格指数的是（ ）。
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下列选项中，不属于衍生工具特点的是（ ）。
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关于回转交易，下列说法错误的是（ ）。
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在国际金融市场上，（ ）银行间同业拆借利率是被广泛采纳的基准利率。
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债券结算的业务类型不包括（ ）。
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投资者投资不动产的主要形式包括（ ）。
Ⅰ 房地产有限合伙
Ⅱ 房地产权益基金
Ⅲ 房地产直接投资
Ⅳ 房地产投资信托
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（ ）的特点是结算双方风险对等，是一种高效率.低风险的结算方式。
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关于交易所上市交易品种的估值，下列说法错误的是（ ）。
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短期的(1年之内).具有高流动性的低风险证券属于（ ）。
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关于避险策略基金的要求，下列说法错误的是（ ）。
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基金运行费用越高，跟踪误差（ ）。
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中国债券市场是从（ ）开始逐步发展起来的，经历了以柜台市场为主.以交易所市场为主和以银行间市场为主三个发展阶段。
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假设某投资者在2014年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2015年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元。那么该区间内资产回报率是（ ）。
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关于风险溢价，下列说法错误的是（ ）。
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下列关于基金利润分配的表述，错误的是（ ）。
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（ ）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。
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已知1年期的即期利率为7%，2年期的即期利率为8%，则第1年末到第2年末的远期利率为（ ）。
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证券m与n之间的相关系数为－0.5，以下说法正确的是（ ）。
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陈小姐将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年支付一次利息，假设该投资人将每年获得的利息继续投资，则该投资人三年投资期满将获得的本利和为（ ）元。
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证券X的期望收益率为12%，标准差为20%，证券Y的期望收益率为15%，标准差为27%，如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为（ ）。
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股票的内在价值就是股票未来收益的（ ）。
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市销率等于股票价格与（ ）的比值。
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下列不属于系统性风险的是（ ）。
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股票市场上有一支股票的价格是每股30元，已知发行该股票的公司在该年度净利润为1000万元，销售收入总额为10000万元，未分配利润为3000万元，该公司的股本数额为1000万股。该股票的市盈率为（ ）。
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下列关于普通股股东和优先股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是（ ）。
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我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起（ ）个月后才能转换为公司股票。
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按行权时间分类，（ ）可以在权证失效日之前的任意交易日行权。
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关于债券利率风险的描述，以下错误的是（ ）。
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关于可回售债券和可赎回债券，下列说法错误的是（ ）。
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关于企业破产时的受偿顺序，下列论述中错误的是（ ）。
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债券的当期收益率，指的是债券的____和____两者的比率。（ ）
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在回购协议中，证券的出售方为（ ）。
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债券到期收益率隐含的假设有（ ）。
Ⅰ．投资者持有到期
Ⅱ．利息再投资收益率不变
Ⅲ．市场利率不变
Ⅳ．债券平价交易
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（ ）主要用于衡量投资者持有债券变现难易程度。
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国内债券评级机构不包括（ ）。
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假定某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率为（ ）。
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在金融期货交易中，大多数期货合约采取（ ）的结算方式。
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期货市场的基本功能不包括（ ）。
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以下衍生工具中买卖双方只有一方在未来有义务，被称作单边合约的是（ ）。
Ⅰ．远期合约
Ⅱ．期货合约
Ⅲ．期权合约
Ⅳ．信用违约互换合约
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下列关于影响期权价格的因素，表述不正确的是（ ）。
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关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（ ）。
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关于并购投资，以下说法错误的是（ ）。
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关于不动产投资工具表述错误的是（ ）。
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关于私募股权投资中的J曲线，以下表述错误的是（ ）。
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低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其（ ）。
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下列关于地产投资的表述，错误的是（ ）。
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投资者的（ ）取决于其风险承受能力和意愿。
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投资政策说明书的内容不包括（ ）。
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以下哪一个因素不影响投资者的风险承受能力？（ ）
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下列关于保险公司的说法错误的是（ ）。
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对投资者需求进行重新评估的次数的要求是至少（ ）。
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发生投资者的风险承受能力与风险承担意愿相背离的情况时，基金管理人或基金销售机构应当（ ）。
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下列不属于资本资产定价模型基本假定的是（ ）。
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关于战术资产配置，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ．战术资产配置通过偏离战略资产配置，捕捉各类资产配置近期回报率波动，增加投资组合回报率
Ⅱ．战术资产配置在动态调整资产配置时，不需要再次估计投资者投资目标是否有变
Ⅲ．战术资产配置在动态调整资产配置时，需要再次估计投资者偏好与风险承担能力
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马科维茨用来衡量投资者所面临的可能收益与预期收益偏离程度的指标是（ ）。
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关于资产组合分散化，以下表述正确的是（ ）。
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非系统性风险，以下表述错误的是（ ）。
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在半强有效市场的假设下，下列说法不正确的是（ ）。
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关于风险，下列说法不正确的是（ ）。
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下列投资风险中，属于系统性风险的是（ ）。
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如果证券价格中已经反映了影响价格的全部信息，那么该证券市场被称为（ ）。
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下列关于做市商说法错误的是（ ）。
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关于印花税的说法正确的是（ ）。
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属于投资交易过程中的隐性成本的是（ ）。
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以下交易者向自己的经纪人下达交易指令中，最优先的是（ ）。
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与传统的手动交易相比，算法交易不能（ ）。
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常用来反映股票基金风险的指标不包括（ ）。
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下列关于蒙特卡洛模拟法的表述错误的是（ ）。
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（ ）通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况。
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关于最大回撤，以下表述错误的是（ ）。
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下列关于不同类型的股票基金所面临的系统性风险，描述错误的是（ ）。
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当贝塔系数的绝对值（ ），该投资组合的价格变动幅度比市场更大。
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（ ）目前已经为各国金融机构普遍采用，作为市场风险管理及内部模型法计算市场风险监管资本的重要基础。
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根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，还有（ ）。
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2013年6月，国内市场资金面持续紧张，资金利率一路上行，出现“钱荒”。这主要体现了投资分析中的（ ）。
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下列哪项不属于衡量收益的不确定性的指标？（ ）
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当市场利率（ ）时，持有附有提前赎回权债券的基金将不仅不能获得高息收益，而且还会面临再投资风险。
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（ ）是在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。
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在考虑基金业绩评价的时候，我们往往要考虑基金规模大小带来的不利影响，下列属于大规模基金最有可能带来的不利影响的是（ ）。
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关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（ ）。
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下列关于基金的绝对收益，说法错误的是（ ）。
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关于相对收益和绝对收益，以下表述错误的是（ ）。
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基金业绩评价的意义在于（ ）。
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假设某基金在2014年12月3日的单位净值为1.3425元，2015年6月1日的单位净值为1.7464元。期间该基金曾于2015年2月28日每份额派发红利0.358元。该基金2015年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.6473元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为（ ）。
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某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，β值为1.15，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普比率为（ ）。
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詹森α是由詹森在（ ）模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。
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下列关于信息比率与夏普比率的说法有误的是（ ）。
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为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是（ ）。
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证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括（ ）。
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从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（ ）。
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（ ）负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。
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关于买断式回购，以下说法不正确的是（ ）。
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下列费用中属于基金运作费的是（ ）。
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存在活跃市场的情况下，当日无市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用（ ）确定投资品种的公允价值。
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我国基金的会计年度为公历（ ）。
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股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例等指标，在基金定期报告的投资组合报告中披露。这属于基金财务会计报告分析的（ ）。
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下列关于基金利润的说法，不正确的是（ ）。
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下列关于个人投资者投资基金的所得税的征收，表述错误的是（ ）。
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欧盟跨境投资基金的主要模式是（ ）。
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下列关于我国QFII机制的意义，说法错误的是（ ）。
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关于证券交易所，以下描述错误的是（ ）。
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目前，我国托管资产的场内资产清算主要采用两种模式，包括____和____。（ ）
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我国场内股票交易产生过户费，其最终收取机构是（ ）。
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某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（ ）元。
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基金的会计核算对象不包括（ ）。
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当基金份额净值计价错误达到基金资产净值的（ ）时，基金管理人应当公告，并报监管机构备案。
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可以暂停估值的情形不包括（ ）。
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目前，我国证券投资基金管理费计提后，按（ ）向管理人支付。
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（ ）是将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为新的基金份额进行基金收益分配。
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个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按（ ）计入应纳税所得额。
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目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，____增值税，____企业所得税。（ ）
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下列关于货币市场基金利润分配的说法错误的是（ ）。
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下列关于基金国际化的说法，正确的是（ ）。
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我国QFII机制的特点不包括（ ）。
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卢森堡为投资者提供有利于投资的基础条件，这些有利条件不包括（ ）。
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（ ）是包含对通货膨胀补偿的利率。
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关于两种资产收益相关系数的取值范围，下列说法正确的是（ ）。
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某人在A银行和B银行各存款10000元，期限均为2年，A银行存款利率5%，按单利计算；B银行存款利率为4%，按复利计算，当此人两年后一次性提取本息时，以下说法正确的是（ ）。
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关于财务报表分析，以下说法正确的是（ ）。
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已知名义利率为8%，通货膨胀率为3%，则实际利率为（ ）。
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1年和2年期的即期利率分别为s1＝3%和s2＝4%，根据无套利原则及复利计息的方法，第2年的远期利率为（ ）。
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在剩余财产的清算和股利分配时，（ ）的索取权排在最后。
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下列关于可转换债券的价值的说法不正确的是（ ）。
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普通股股东的权利不包括（ ）。
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关于可转换债券的转换权利价值，以下表述正确的是（ ）。
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优先股股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制。
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下列关于可转换债券的表述中，错误的是（ ）。
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以下关于风险的说法，错误的是（ ）。
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下列关于债券的表述错误的是（ ）。
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下列关于债券，说法错误的是（ ）。
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某种附息国债面额为100元，票面利率为5.21%，市场利率为4.89%，期限为3年，每年付息一次，则该国债的内在价值为（ ）。
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如果某债券基金的修正久期是3年，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将____，当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值将____。（ ）
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某债券的面值为100元，如果当前的市场价格接近100元，期限越长时，以下描述正确的是（ ）。
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某10年期附息债券，面值为100元，市场价格为98元，一位基金经理用这个债券的当期收益率直接来估算其到期收益率，以下较为合理的解释是（ ）。
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对证券持有人而言，证券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是（ ）。
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（ ）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
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我国目前债券交易市场体系（ ）。
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收益率曲线的类型不包括（ ）。
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衍生工具的风险包括（ ）。
Ⅰ.交易双方中的某方违约的违约风险
Ⅱ.标的资产价格波动导致损失的价格风险
Ⅲ.缺少交易对手而不能平仓或变动的流动性风险
Ⅳ.人为错误或系统故障导致的运作风险
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期货市场投机者的作用不包括（ ）。
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关于期货合约和互换合约的区别，以下说法错误的是（ ）。
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若沪深300指数期货报价为1000点，则每张合约名义金额为（ ）万元人民币。
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下列关于实值期权、平价期权和虚值期权，表述不正确的是（ ）。
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下列选项中，属于另类投资的局限性的是（ ）。
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下列关于房地产有限合伙的表述错误的是（ ）。
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私募股权投资基金的组织结构不包括（ ）。
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下列关于J曲线的表述，错误的是（ ）。
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下列投资中，属于另类投资形式的有（ ）。
Ⅰ．私募股权；Ⅱ．不动产；Ⅲ．大宗商品；Ⅳ．艺术品；Ⅴ．股票。
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关于杠杆收购，下列表述不正确的是（ ）。
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私募股权合伙企业的生命周期通常为（ ）年左右。
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下列关于房地产投资信托基金特点，描述错误的是（ ）。
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决定投资者的风险承受能力的因素不包括（ ）。
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关于投资政策说明书的制定，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ．应考虑投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等因素
Ⅱ．应根据投资者需求变化进行更新调整
Ⅲ．制定投资政策说明书有助于投资者确定切合实际的投资目标
Ⅳ．有助于投资管理人更有效地执行满足投资者需求的投资策略
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通常认为（ ）对个人投资者更为重要。
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基金管理公司的最高投资决策机构为（ ）。
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下列关于企业年金基金说法有误的是（ ）。
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决定投资者的风险承受能力的因素不包括（ ）。
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资本资产定价模型以（ ）为基础。
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中证指数公司编制并发布的首只债券类指数为（ ）。
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投资组合可以（ ）。
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对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为（ ）时，能够最大限度地降低组合风险。
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根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会（ ）。
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在下列情况中，投资组合风险分散效果好的是（ ）。
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根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（ ）。
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投资组合理论最早由美国著名经济学家（ ）于1952年创立。
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在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（ ）。
Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；
Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令；
Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令；
Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令；
Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。
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可以降低交易对市场的冲击的算法是（ ）。
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在报价驱动市场中处于关键性地位的是（ ）。
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为了保证场内证券交易的公开、公平、公正，使其高效、有序地进行，证券交易所制定了交易原则和规则。下列各项不符合交易原则的是（ ）。
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下列关于算法交易的说法错误的是（ ）。
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关于佣金率的说法错误的是（ ）。
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下列关于风险价值（VaR）的描述，正确的是（ ）。
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下列不属于信用风险管理的主要措施的是（ ）。
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用于表示在一定时间水平、一定概率下所发生最大损失的要素是（ ）。
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某股票的收益率为15%，收益率的标准差为25%，与市场投资组合的相关系数是0.2，市场投资组合要求的收益率是14%，市场投资组合的标准差是4%，该股票的贝塔系数为（ ）。
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关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（ ）。
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商业银行普遍采用的计算VaR值的方法不包括（ ）。
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以下关于风险的说法正确的是（ ）。
Ⅰ．风险来源于不确定性；
Ⅱ．风险是未来的不确定事件可能对公司带来的影响；
Ⅲ．风险分商业风险、操作风险、投资风险等；
Ⅳ．风险有多种表现形式。
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当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是（ ）。
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下列关于风险测度，描述错误的是（ ）。
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下列关于债券基金利率风险，说法错误的是（ ）。
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下列混合基金中，风险最低的是（ ）。
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下列关于基金投资的流动性风险的表现，说法不正确的是（ ）。
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下列关于基金的分类标准，描述错误的是（ ）。
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下列不符合全球投资业绩标准关于收益率计算的条款的是（ ）。
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对于股票型基金，业内比较常用的相对收益归因分析方法是（ ）。
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关于基金业绩评价，以下表述正确的是（ ）。
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关于基金业绩评价，以下表述错误的是（ ）。
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评价基金业绩需要考虑的因素不包括（ ）。
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考虑风险调整的基金业绩评估方法最不可能使用（ ）。
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（ ）以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率。
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某基金的贝塔值为1.2，收益率为15%，市场组合的收益率为12%，无风险利率8%，其詹森α为（ ）。
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关于证券公司向客户收取的佣金标准，下列表述错误的是（ ）。
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关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是（ ）。
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境内机构投资者可以委托符合一定条件的投资顾问进行境外证券投资，这些条件不包括（ ）。
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基金托管费是指（ ）为基金提供托管服务而向基金收取的费用。
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目前，我国的基金会计分期以（ ）为单位，分期反映会计主体的财务状况。
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下列关于基金投资风格分析的说法，错误的是（ ）。
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全国银行间债券市场交易的债券的估值，采用（ ）提供的相应品种当日的估值价格。
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关于基金收益分配的说法中，不正确的有（ ）。
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对于机构投资者买卖基金份额获得的差价收入，应（ ）。
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（ ）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。
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下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件的说法中，有误的是（ ）。
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下列关于证券登记结算机构的说法不正确的是（ ）。
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关于我国证券交易所，以下表述错误的是（ ）。
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质押式回购期间发生质押券的派息，利息归（ ）所有。
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基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
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证券投资基金的会计主体是（ ）。
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关于基金资产估值，表述不正确的有（ ）。
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封闭式基金只能采用（ ）方式分红。
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对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（ ）的个人所得税。
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目前，我国对投资者（包括个人和机构）买卖基金份额，（ ）印花税。
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下列关于欧盟AIFMD指令对于私募股权投资基金的“初始资本金要求”的要求，说法有误的是（ ）。
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QDII基金可投资的产品或工具是（ ）。
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下列关于沪港通说法错误的是（ ）。
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基金管理费率通常与基金规模()。
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()是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。
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根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的()的收益。
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我国债券基金大部分按照()的比例计提基金管理费。
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到期收益率的影响因素主要有()。
Ⅰ票面利率
Ⅱ债券市场价格
Ⅲ计息方式
Ⅳ再投资收益率
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当市场价格高于行权价格时，认购权证持有者行权，公司发行在外的股份()。
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影响期权价格的因素不包括()。
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某投资组合在持有期为1年.置信水平为95％的情况下，若所计算的风险价值为5％，则表明该资产组合()。
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资金比较充裕的投资者往往会选择()。
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私募股权投资最早在()地区产生并得到发展。
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监管机构可以采取()监管措施，确保投资者的合法权益。
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目前全球最大的UCITS基金注册地是在()。
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另类投资的局限性不包括()。
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OECD在2005年发表了()，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。
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基金会计以()为会计核算主体。
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目前银行间债券市场债券结算主要采用()方式。
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跟踪误差产生的原因不包括()。
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浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其票面利率不是固定不变的，通常与()挂钩。
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期货市场投机的功能是通过()实现的。
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下列选项中，不属于房地产投资信托基金特点的是()。
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欧洲最大的证券交易所是()。
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基金管理费是指()。
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在金融市场上，以股票为例，当没有任何决定性的消息发布的时候，股价走势很多时候呈现()的特点。羿才教育-基金从业资格学习QQ群：782254682
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根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，必须采用经现金流调整后的()。
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在我国的有限合伙制中，通常由()担任普通合伙人的角色。
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国家外汇管理局规定养老基金.保险基金.共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为()。
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()是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。
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下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是()。
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()旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。
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交易所在制定标的资产的等级时，常采用国内或国际贸易中()作为标准交割等级。
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某基金总资产为50亿元，总负债为30亿元，则该基金的基金资产净值为()亿元。
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所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的()。
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三大农产品期货不包括()。
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国内的黄金ETF主要是投资于()，间接投资于()。
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AIFMD规定私募股权投资基金收购公司()年内不允许通过分红.减持.赎回等形式进行资产转让。
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负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于()亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于()亿美元或等值货币。
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根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。羿才教育-基金从业资格学习QQ群：782254682
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市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为()。
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风险指标可以分成()。
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从投资类型来看，我国QDII基金多数为()。
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()指公司的经理层利用信贷等融资或股权交易收购本公司的一种行为。
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()主要受通货膨胀预期.中央银行的货币政策.经济周期和国际利率水平等的影响。
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某可转换债券面值为500元，规定其转换价格为25元，则转换比例为()。
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作为债券型基金，债券类资产的投资比例通常不低于基金资产总值的()。
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()由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
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下列关于期权合约价值的说法中，错误的是()。
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交易员的职责不包括()。
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个人投资者买卖基金份额()征收印花税。
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()是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。
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()是指理想交易与实际交易收益的差值。
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关于远期合约，以下表述错误的是()。
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可转换债券的基本要素包括()。羿才教育-基金从业资格学习QQ群：782254682
Ⅰ标的股票
Ⅱ转换期限
Ⅲ赎回条款
Ⅳ转换限制
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可以在期权到期前的任何时间执行的期权是()。
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关于UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求，说法错误的是()。
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关于另类投资优缺点的叙述，错误的是()。
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下列关于被动投资指数复制的说法中，错误的是()。
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机构投资者的规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越()。
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()是指与证券有关的所有信息，都已经充分.及时地反映到了证券价格之中。
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下行风险标准差的计算公式为()。
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下列属于债券结算类型的是()。
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下列关于期货合约交割等级的说法中，错误的是()。
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下列不属于常见的基金回报率计算期间的是()。
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关于UCITS基金的申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许()公布一次。
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关于不动产投资类型的叙述，错误的是()。
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个股的选择与权重受到()的限制。
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()是目前世界上影响最大.最有权威性的一种股票价格指数，于1896年5月26日问世。
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交易算法的核心是其背后的()模型。
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我国基金管理费按()支付。
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某种贴现式国债面额为100元，贴现率为3．82％，到期时间为90天，则该国债内在价值为()元。
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下列关于即期利率与远期利率的说法中，错误的是()。
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目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括()和()。
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()于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。
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下列关于远期合约.期货合约.期权合约和互换合约区别的表述中，不正确的是()。
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下列关于基金利润的叙述中，错误的是()。
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投资风险来源于()的波动。
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UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5％，成员国可将此比例提高到( )。羿才教育-基金从业资格学习QQ群：782254682
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判断企业财务现金流量健康与否，关键要分析()。
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()是指还未公开的只有公司内部人员才能获得的私人信息。
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()是指股票未来收益的现值。
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某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率为()，第二年的收益率则为()。
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下列关于私募股权投资的说法中，错误的是()。
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房地产投资信托基金的主要收益来自()。
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利率衍生工具不包括()。
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夏普比率是用某一时期内投资组合平均()除以这个时期收益的标准差。
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上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为()个月。
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下列关于UCITS基金投资禁止事项，说法错误的是()。
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()是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式分期向对方支付由币种相同的名义本金额所确定的利息。
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()将收益率计算区间分为子区间。
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UCITS指令的管辖原则，是以()为主，()为辅。
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对于长期投资者而言，应该关注的是()。
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美式期权是指()。
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目前我国银行间债券市场债券结算主要采用()方式。
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下列关于系统性风险的说法中，错误的是()。
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当贝塔系数()时，该投资组合的价格变动方向与市场一致。
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关于期货合约交易所的交易时间，说法错误的是()。
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杠杆收购的关键是()。
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()制度下，在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售。
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下列关于J曲线的说法中，错误的是()。
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申请QDII资格的证券公司，净资本不低于()亿元人民币。
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基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于()。
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下列对货币市场工具的描述中，错误的是()。
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QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。
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基金管理公司申请到香港特区设立分支机构，应满足最近()年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。羿才教育-基金从业资格学习QQ群：782254682
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根据()的要求，基金合同应列明基金资产估值事项。
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投资者购买证券.基金等投资产品，持有区间所获得的收益通常来源于()两部分。
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有保证债券根据()不同，可分为抵押债券.质押债券和担保债券。
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QDII基金在风险管理中需要特别关注的事项不包括()。
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下列关于衍生工具交易单位的说法中，错误的是()。
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下列不属于不动产投资特点的是()。
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下列流动性资产中，流动性最差的是()。
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已知某基金近三年来累计收益率为26％，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。
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()描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其贝塔值之间的关系。
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我国A股印花税为单边征收(只在卖出股票时征收)，税率为()。
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某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。该基金会将20％的资产配置与国内股票，80％的资产配置于国内债券。为了分散风险，提高收益，该基金会考虑了如下措施，可行的是()。
Ⅰ将部分资产配置于外国股票
Ⅱ将部分资产配置于房地产投资
Ⅲ将部分资产配置于私募股权投资
Ⅳ将所有资产配置于国内股票
Ⅴ将所有资产配置于国内债券
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当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到()时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
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目前，我国的基金会计核算均已细化到()。
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()是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。
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下列不属于衍生工具特点的是()。
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封闭式基金的利润分配方式是()。羿才教育-基金从业资格学习QQ群：782254682
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下列关于远期合约.期货合约.期权合约和互换合约区别的表述中，不正确的是()。
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()是企业在付息日或负债到期日无法以现金方式支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。羿才教育-基金从业资格学习QQ群：782254682
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在一个并非完全有效的市场上，()更能体现其价值，从而给投资者带来较高的回报。
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关于β系数，以下表述错误的是()。
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下列关于基金管理费和托管费的叙述中，错误的是()。
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对冲平仓是指在市场上买卖与自己合约品种()的期货。
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下列关于平均收益率的说法中，正确的是()。
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下列费用中，应列入基金费用的是()。
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资产负债表的报告时点通常不包括()。羿才教育-基金从业资格学习QQ群：782254682
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下列不属于所有者权益科目的是()。
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交易所上市交易的债券按()估值。
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托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有()。
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()虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。
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()是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换本金。
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《证券监管目标和原则》是由()发布。
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根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，仅投资于货币市场工具的为()。
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全美范围内的标准化的期权合约是从1973年()的看涨期权交易开始的。
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下列关于权证的基本要素的说法中，错误的是()。
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沪港通开展的重要意义表现为()。
Ⅰ刺激人民币资产需求，加大人民币交投量
Ⅱ推动人民币本地资本流动
Ⅲ构建良好的人民币回流机制
Ⅳ完善国内资本市场
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根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，()以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。羿才教育-基金从业资格学习QQ群：782254682
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我国基金的会计年度为公历每年的()。
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通过对()和()的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。
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风险承担意愿取决于投资者的()。
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CAPM利用()来描述资产或资产组合的系统风险大小。
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()机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。
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()指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。
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下列关于资本资产定价模型的基本假定，说法错误是()。
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为防范证券结算风险，我国设立了()，用于垫付或弥补因违约交收.技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。
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投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达()。
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下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是()。
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债券有其不同于股票的独特分析方法，主要分析指标不包括()。
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下列不属于企业年金基金投资范围的是()。
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如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买入建仓，那么可以给经纪人发出()。羿才教育-基金从业资格学习QQ群：782254682
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()是指货币随着时间的推移而发生的增值。
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期货保证金制度中，缴纳资金的比例通常在()。
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()是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。羿才教育-基金从业资格学习QQ群：782254682
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主动收益的计算公式为()。
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下列关于股票的说法，不正确的是（）。
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我国货币基金不得投资于剩余期限高于()天的债券。
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投资组合的两个相关的特征之一是()。
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()即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。
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按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过()。
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()是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。羿才教育-基金从业资格学习QQ群：782254682
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私募股权投资企业进行清算的情况不包括()。
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下列关于优先股的说法中，错误的是()。
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2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。
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通常可以用()的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。
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()是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。
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随机变量的相关系数总处于()之间。
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衍生工具的特点不包括()。
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基金资产估值不需考虑()因素。
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下列关于基金业绩评价的时期选择的说法中，不正确的是()。
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银行承兑汇票的承兑和贴现业务在我国全部票据业务上占比超过()。
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信息比率是单位跟踪误差所对应的()。
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任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的()。
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在证券投资中，每给定一个特定的投资比例，就得到一个特定的投资组合，它具有特定的预期收益率与()。
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陈女士在2013年12月31日买入1股A公司股票，价格为100元。2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为110元。那么在该区间内，总持有区间收益率为()。
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中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的()。
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下列关于投资者对于收益要求的说法，错误的是()。
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()是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现，而不需要支付较高的成本。
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下列关于期权合约的表述中，不正确的是()。
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下列关于基金份额的分拆.合并，叙述错误的是()。
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下列关于不同类型基金风险管理的说法中，错误的是()。
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如果投资者存在变现的需求，则应选择流动性高的投资品种。这体现出()会影响投资机会的选择。
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下列关于特雷诺比率的说法中，正确的是()。
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下列不属于按标的资产对权证进行的分类是()。
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下列不属于可转换债券基本要素的是()。
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下列不属于分级基金要考虑的风险的是()。
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目前常用的风险价值模型技术不包括()。
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申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括()。
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下列关于衍生工具的说法中，错误的是()。
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()指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。
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根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行()监管。
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下列关于影响期权价格因素的表述中，不正确的是()。
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()是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。
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市场风险管理的主要措施不包括()。
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()是证券投资基金会计核算的责任主体。
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下列描述的是关于QFII机制的是()。
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下列不属于评价企业盈利能力的比率是()。
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()是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
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关于债券基金和债券的说法，以下说法错误的是()。
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下列关于零息债券的描述中，正确的是（ ）。
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关于互换合约的概念，下列说法错误的是（ ）。
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下列关于股票基金的风险暴露分析的说法中，错误的是（ ）。
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假设某股票最新价格为20元，某投资者下达一项指令，当该股票价格跌破18元时，全部卖出所持股票，该投资者下达的指令类型是（ ）。
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下列关于场内证券交易市场的说法中，错误的是（ ）。
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某公司按每股0．5元送现金红利，配股价格为5元，股东按每股0．1的比例实行配股，3月24日为权益登记日，3月23日该股票收盘价为11元，请计算该股票除权(息)参考价（ ）元。
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股票分析方法分为基本面分析和技术分析，以下属于基本面分析的是（ ）。
Ⅰ．技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润上升，股价上涨
Ⅱ．股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况
Ⅲ．当某个股票价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票
Ⅳ．过去价格攀升的股票，价格继续上扬而不是下跌的可能性高
Ⅴ．当一只股票放量上涨或者呈现价升量增的态势时，股票有望再续升势
Ⅵ．股票的内在价值是指股票未来收益的现值，由公司.资产.收益.股息等因素决定
Ⅶ．行业景气度较高的公司盈利可能较高
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下列关于系统性风险和非系统性风险的说法中，错误的是（ ）。
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将利率分为名义利率和实际利率的依据是（ ）。
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按照发行主体分类，下列债券中不属于金融债券的是（ ）。
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某基金2015年的平均收益率为10％，该年市场无风险收益率为2％，该基金的收益率标准差为10％，则该基金的夏普比率为（ ）。
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某国债是以2001年6月6日为起息日，15年期，每半年支付一次利息，债券面值100元，票面利率4．69％。该债券属于（ ）。
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一般情况下，相比于普通股，优先股具有（ ）风险和（ ）收益的特征。
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下列关于认股权证的时间价值的说法中，正确的是（ ）。
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基金管理人（ ）对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给托管人。
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某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元。以150元的价格买入200股某股票。在不考虑融资利息费用的情况下，投资者需要追加担保的条件是该股票股价跌破（ ）元。
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下列关于共同对手方的说法中，错误的是（ ）。
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在证券市场，下列属于非系统性风险的是（ ）。
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某投资者按面值购买了一只附息债券，一个月后市场利率上升，如果此时该投资者想将该债券出售，则该债券将以（ ）出售，该投资者所面临的风险为（ ）。
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下列关于企业现金流量结构的说法中，正确的是（ ）。
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某企业准备发行可转换债券，则下列四种可转换债券要素中有利于发行企业的要素是（ ）。
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某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且2年后就可以赎回.回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上行，此可转债的正股价也下跌至转股价之下。最有可能出现的情况是（ ）。
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目前在我国各类债券市场中占据债券分销量.托管量和现券交易量方面主导地位的债券市场是（ ）。
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利润表由三个主要部分构成，下列科目中，不属于这三部分的是（ ）。
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以下不是无差异曲线的特点的有（ ）。
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下列关于期货合约的说法中，错误的是（ ）。
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作为封闭式基金的分红条款以下不符合《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的是（ ）。
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在半强有效市场下，下列信息中，没有被反映在证券价格中的是（ ）。
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下列关于大宗商品的说法中，错误的是（ ）。
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下列关于采用完全复制法来构造股票投资组合的股票型指数基金的说法中，正确的是（ ）。
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某债券A，如果市场利率上升50个基点，其理论市场价格将下降0．75％。同期某债券B，如果市场利率下降40个基点，其理论市场价格将上涨0．6％。关于它们的麦考利修正久期，下列说法正确的是（ ）。
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股票分析方法分为基本面和技术分析，下列属于基本面分析的是（ ）。
Ⅰ．技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润上升，股价上涨
Ⅱ．股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况
Ⅲ．当某个股票价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票
Ⅳ．过去价格攀升的股票，价格继续上扬而不是下跌的可能性高
Ⅴ．当一只股票放量上涨或者呈现价升量增的态势是，股票有望再续升势
Ⅵ．股票的内在价值是指股票未来收益的现值，由公司.资产.收益.股息等因素决定
Ⅶ．行业景气度较高的公司盈利可能较高
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我国的基金会计核算细化到了（ ）。
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下列关于指数复制的说法中，正确的是（ ）。
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对某上市公司股票价格的估值,如估值日该股票停牌,最近交易日证券市场未发生重大涨跌,且该上市公司也未发生重大事件,则基金管理人应()。
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一只基金的月平均净值增长率为4％，标准差为3％，在标准正态分布下，在95％的概率下，月度净值增长率在以下（ ）区间。
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银行间债券市场的主管部门是（ ）。
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某股票的收益率为15％，收益率的标准差为25％，与市场投资组合收益率的相关系数是0．2，市场投资组合要求的收益率是14％，市场投资组合的标准差是4％，该股票的贝塔系数为（ ）。
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证券投资基金分散风险的主要途径有（ ）。
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全球投资业绩标准(GIPS)计算收益率时采用的是（ ）。
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下列关于另类投资基金的说法中，正确的是（ ）。
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下列不属于独立信用评级机构的是（ ）。
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假设资产1的预期收益率为9％，标准差为0．2，资产2的预期收益率为7％，标准差为0．12，两种资产的相关系数大于0但小于1。在不允许卖空的前提下，以资产1和资产2构建投资组合，这一投资组合的标准差不可能是（ ）。
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下列关于短期融资券的说法中，错误的是（ ）。
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下列关于普通股股东和优先股股东的表述中，在一般情况下正确的是（ ）。
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中央银行票据是一种短期债务凭证，用于调节商业银行的（ ）。
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关于大宗商品投资，说法错误的是( )。
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投资政策说明书的制定，主要依据投资者的（ ）。
Ⅰ．投资需求
Ⅱ．财务状况
Ⅲ．投资限制
Ⅳ．投资偏好
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投资者持有某只公司债券，信用评级为AA+，剩余期限为2年，票面利率为4％，每年付息一次，每张面值100元。在一年后投资者可以按面值将债券回售给发行人。
根据以下材料，回答{TSE}题
{TS}该债券一定不属于（ ）。
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下列风险类型中，该投资者无需承担的是（ ）。
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一年以后，该债券对应的收益率曲线为水平收益曲线．不同期限的到期收益率均为3％，则该债券的市场价格和投资者最有利的选择分别是（ ）。
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风险价值VaR是指（ ）。
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根据我国证券市场有关规定，除权.除息日为（ ）。
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与净额结算相比，全额结算的优点是（ ）。
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全球投资业绩标准(GIPS)关于收益率的具体计算，下列描述错误的是（ ）。
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下列关于期货合约的论述中，错误的是（ ）。
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关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列说法正确的是（ ）。
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某国债A麦考利久期为1．25年，某国债B麦考利久期为1．5年，其他条件相同时，市场利率上涨3％，则国债A与国债B的理论市场价格（ ）。
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由资产A和资产B这两个风险资产构成的投资组合中，资产A的预期收益率大于资产B的预期收益率，在限制卖空的情形下，下列表述正确的是（ ）。
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下列关于普通股的表述中，错误的是（ ）。
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某10年期债券的票面价值为100元，当前市场价格为90元，票面利率为10％，每年付息一次，则其当前收益率为（ ）。
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下列关于杜邦等式的表述中，正确的是（ ）。
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下列关于所得免疫策略的说法中，错误的是（ ）。
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在期权到期日，股票价格比行权价格高15％，且股票流动性良好。为了收益最大化，权证持有人应当（ ）。
Ⅰ．行使看涨期权
Ⅱ．放弃看涨期权
Ⅲ．行使看跌期权
Ⅳ．放弃看跌期权
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已知企业某年的息税前利润为5000万元，企业当年支付的所得税费用为1000万元，支付的利息费用为1000万元，支付的职工薪酬为500万元，企业当年的净利润为（ ）万元。
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夏普比率是用某一时期内投资组合平均（ ）除以这个时期收益的标准差。
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利息票据A和B，面额均为10000元，每半年付息一次，当前距离到期日均为6个月。A票面利率5％，B票面利率4％，若持有到期，则投资A比投资B可多获得的利息收益为（ ）元。
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下列关于现金流量表的作用中，正确的是（ ）。
Ⅰ．反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力
Ⅱ．评价企业偿还债务.支付投资利润的能力
Ⅲ．可以直接了解企业的盈利状况与获利能力
Ⅳ．分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因
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利率互换的两种形式是（ ）。
Ⅰ．息票互换
Ⅱ．基础互换
Ⅲ．本金互换
Ⅳ．利息互换
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根据《上交所融资融券实施细则》中关于融资融券的说法中，正确的是()。
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货币市场工具的特点包括（ ）。
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下列关于可转换债券价值说法错误的是（ ）。
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关于封闭式基金的利润分配，下列表述错误的是（ ）。
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通常情况下，最适合高风险高收益的基金产品的人群是（ ）。
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下列关于基金投资风格的说法中，错误的是（ ）。
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在某些特定商品的交易中，由于商品具有特殊性或只在少数投资者之间交易，因此产生了（ ）。
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A.B两公司通过银行完成了一笔货币互换合约，银行从中收取一定利差，市场提供给A.B两公司的借款利率如下表所示：
Ⅰ．A公司在欧元固定利率市场上以5．3％的利率融资
Ⅱ．A公司在美元浮动利率市场上以LIBOR+0．3％的利率融资
Ⅲ．B公司在欧元固定利率市场上以4．2％的利率融资
Ⅳ．B公司在美元浮动利率市场上以LIBOR+0．5％的利率融资
双方的最佳互换方案是（ ）。
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下列关于零息债券的说法中，正确的是（ ）。
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2016年3月14日是某封闭式基金的收益分配基准日，当日的基金份额净值为1．68元，下列不可能是其每单位基金份额收益分配的金额的是（ ）。
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按照目前全球投资业绩标准(GIPS)的要求，下列有关组合群收益的计算正确的说法是（ ）。
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下列关于技术分析的描述中，错误的是（ ）。
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基金费用的高低对基金净值有着较大影响的基金是（ ）和（ ）。
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下列资产负债表项目中，属于资产项的是（ ）。
Ⅰ．短期负债
Ⅱ．应付账款
Ⅲ．预付账款
Ⅳ．应付票据
Ⅴ．银行存款
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一只股票每股市价10元，每股净资产2元，每股收益0．5元，这只股票的市盈率是（ ）。
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下列不属于基金公司投资交易环节的是（ ）。
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关于风险投资，下列表述正确的是（ ）。
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期货合约具有标准化的特征，在固定场所交易，是（ ）的替代物。
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下列关于常用的VAR估算方法—参数法的说法中，正确的是（ ）。
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在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货，流动比率和速动比率分别（ ）。
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根据以下材料，回答{TSE}题
上市公司L在2015年3月15日同时发行了五年期可转债C和五年期普通债券B。C的票面利率是1％，每年付息一次，转换比率为1：5，从发行后满一年开始可以转股。B的票面利率是6％，每年付息一次，L公司在2015年和2016年一季度末分红派息。2016年3月15日首次付息后，L公司的普通债券的市场价格为103．55元，可转债C市场价格为122．3元。股票价格为22元／股。
根据以上材料，回答下题。
{TS}普通债券B的到期收益率是（ ）。
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如果可转债C的到期收益率和普通债券B相同，则可转债c的转换价值为（ ）元。
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下列叙述中错误的是（ ）。
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银行间债券市场的债券结算指令处理方式不包括（ ）。
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公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序是（ ）。
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与小规模基金相比，同类大规模基金的优势体现在（ ）。
Ⅰ．可以更有效减少非系统性风险
Ⅱ．平均固定成本较低
Ⅲ．可选择的投资对象范围更广
Ⅳ．被投资股票的流动性更好
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下列关于股票基金风险的说法中，正确的是（ ）。
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下列关于我国的证券登记结算机构的表述中，正确的是（ ）。
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关于基金的机构投资者，下列说法错误的是（ ）。
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（ ）对经济情况.行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。
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关于卖空交易，下列表述错误的是（ ）。
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下列关于期货交易中的“投机”的表述中，错误的是（ ）。
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下列衍生工具中，不能在交易所交易的是（ ）。
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基金A当月的实际收益率为5％，基金A的业绩基准投资组合B的基准投资权重，分别为股票：债券：现金为7：2：1，当月股票.债券.现金的月指数收益率分别为5．84％.1．45％.0．48％，基准B的当月收益为（ ），此时基金A的超额收益率为（ ）。
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关于固定利率债券，下列表述错误的是（ ）。
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接受境内机构投资者的委托进行境外证券投资的境外投资顾问，经营投资自管理业务应在（ ）年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元或等值货币。
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关于基金业绩归因，下列表述错误的是（ ）。
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（）取决于投资者的风险厌恶程度。
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下列关于市场风险的说法中，错误的是（ ）。
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货币市场工具一般是指（ ）。
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关于私募股权投资战略形式，下列表述错误的是（ ）。
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基金会计核算的内容，不包括（ ）业务。
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某基金100个交易日的每日基金净值变化的基点值△(单位：点)从小到大排列为△(1)～△(100)，其中△(91)～△(100)的值依次为：6．78，6．94，7．43，7．80，7．93，8．12，9．55，9．88，10．22，13．23，△的下3．5％分位数为（ ）。
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根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFII.RQFII可以在银行间债券市场参与交易，但只能申请成为丙类结算成员，在债券结算时须委托甲类结算成员办理，此处体现的交易制度是（ ）。
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关于股票分析方法，下列说法正确的是（ ）。
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下列关于融资交易和融券交易的说法中，错误的是（ ）。
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在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买人总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ）。
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关于债券当期收益率与到期收益率，下列表述正确的是（ ）。
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假设某基金的基金管理费率为0．73％，7月10日，该基金的基金资产净值为50000万元；7月11日，该基金的基金资产净值为60000万元。该年实际天数为365天，则该基金7月11日应计提的管理费为（ ）万元。
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在某基金公司的晨会上，投资经理A提到：“可以通过投资股票.债券.期货等来分散基金的非系统性风险，且也可一定程度上降低系统性风险。”；投资经理B补充道：“系统性风险主要受宏观因素影响，应该加强对经济.政治和法律等因素的关注。”关于两人的说法，下列表述正确的是（ ）。
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（ ）是公司债的主要形式。
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（ ）应履行计算并公告基金资产净值的责任。
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基金管理公司和托管人因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害，关于赔偿责任，以下表述正确的是（ ）。
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下列关于佣金的说法中，错误的是（ ）。
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下列不属于收益率曲线基本类型的是（ ）。
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关于场内证券交易佣金，下列表述正确的是（ ）。
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关于资本市场线，以下描述错误的是（ ）。
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与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险，其中不包括（ ）。
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通常情况下，企业现金流量表的基本结构可以分为（ ）。
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目前我国开放式基金的估值频率为（ ）。
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关于风险价值VaR，下列表述正确的是（ ）。
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在给定的时间区间内和给定的置信水平下，利率.汇率等市场风险要素发生变化时投资组合所面临的潜在最大损失，用来描述这个潜在最大损失的名词是（ ）。
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下列风险中属于系统性风险的是（ ）。
Ⅰ．汇率风险
Ⅱ．利率风险
Ⅲ．政策风险
Ⅳ．经营风险
Ⅴ．财务风险
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除货币市场基金以外的证券投资基金，其损益结转的时点通常为（ ）。
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已知某基金近4年的累计收益率为46．4％，那么用几何收益率法计算的该基金的年平均收益率为（ ）。
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有4只基金，近5年的年收益率平均值都是7％，则业绩波动最大的基金是（ ）。
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某证券投资基金月初未分配利润余额为100000元，其中已实现部分200000元。当月投资收益-10000元.利息收入5000元.公允价值变动损益-25000元。则该月末未分配利润已实现余额为（ ）元。
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根据贴现现金流估值法的理论，下列说法正确的是（ ）。
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债权人获得的年利率为2．8％，若实际利率为1．4％，则通货膨胀率为（ ）。
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远期合约.期货合约.期权合约和互换合约是最常见的衍生工具，关于它们的区别，可以通过以下（ ）角度来分析。
Ⅰ．合约标准化程度
Ⅱ．收益高低程度
Ⅲ．杠杆
Ⅳ．执行方式
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当投资组合中包含的资产数量增加时，该组合的（ ）可以分散化。
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已知X1.X2…X100的平均值为7，标准差为1，则4X1.4X2…4X100的平均值.标准差分别为（ ）和（ ）。
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债券的远期交易从成交日到结算日的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。
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关于认股权证的内在价值，下列说法正确的是（ ）。
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沪港通和深港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，沪港通和深港通的双向交易以（ ）作为结算货币。
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赵先生2014年年初投资某公募基金50万元，第一年该基金收益率为4．0％，基金将所有净收益分配给投资者，赵先生提现后消费，第二年基金收益率为4．6％，也全部分配给投资者，不考虑税收，赵先生两年共获得基金投资收益为（ ）万元。
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下列关于资本市场线与风险资产有效前沿的切点投资组合的表述中，正确的是（ ）。
Ⅰ．它就是市场投资组合
Ⅱ．它由投资者偏好决定
Ⅲ．它是有效前沿上不含无风险资产的投资组合
Ⅳ．有效前沿上的任何投资组合都可看做是该组合与无风险资产的再组合
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投资者的风险容忍度取决于风险承受能力和意愿。其中，风险承受能力的影响因素包括（ ）。
Ⅰ．风险厌恶程度
Ⅱ．资产负债状况
Ⅲ．收入支出状况
Ⅳ．投资期限
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关于房地产有限合伙，下列表述错误的是（ ）。
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（ ）的发行主体是中央政府，通常被认为不存在违约风险。
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关于债券当期收益率与到期收益率之间的关系，以下表述错误的是（ ）。
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在期权到期日，股票价格比行权价格高15％，且股票流动性良好。为了收益最大化，权证持有人应当（ ）。
Ⅰ．行使看涨期权
Ⅱ．放弃看涨期权
Ⅲ．行使看跌期权
Ⅳ．放弃看跌期权
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假设基金在2012年12月3日的单位净值为1．5151元，2013年9月1日的单位净值为1．8382元，期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0．315元，该基金2013年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1．9014元。则该基金2012年12月3日至2013年9月1日期间的时间加权收益率为（ ）。
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关于非系统性风险，下列表述错误的是（ ）。
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通常情况下，最适合高风险.高收益的基金产品的人群是（ ）。
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某基金公司一款多元基金产品，投资范围较广，在向投资者推广时，作出如下宣传：
Ⅰ．本基金通过分散化投资降低非系统性风险
Ⅱ．通过分散化投资，宏观经济因素不会影响该基金大部分投资对象各自的价格
Ⅲ．由于部分资产投向海外市场，可以在一定程度上降低基金在国内市场风险暴露
Ⅳ．个别投资对象价格的大幅波动，对基金整体业绩影响较小
上述宣传中说法正确的是（ ）。
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适合于测量下行风险的指标是（ ）。
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根据以下材料，回答{TSE}题
某企业于2015年2月1日发行了票面金额为100元的2年期债券，其票面利率为6％，每年付息一次，债券信用等级为A-(标准普尔评级)，此时市场上同类债券到期收益率为5％。
{TS}该债券最可能采用（ ）发行，发行之初麦考利久期为（ ）。
- 某企业于2015年2月1日发行了票面金额为100元的2年期债券，其票面利率为6%，每年付息一次，债券信用等级为A-(标准普尔评级)，此时市场上同类债券到期收益率为5%。2016年2月1日，该债券的到期收益率为8％，此时该债券的价格(净价)最接近（ ）元。
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自2015年9月起，该企业经营状况持续恶化，评级机构一再下调其评级。2016年10月，由于重大经营决策的错误，标准普尔公司将其评级降至BBB一，如果其他条件不变，此时该债券到期收益率最有可能（ ）。
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债券到期收益率隐含的假设有（ ）。
Ⅰ．投资者持有至到期
Ⅱ．利息再投资收益率不变
Ⅲ．市场利率不变
Ⅳ．债券平价交易
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目前，我国基金管理费常用的计提方法和支付方式是（ ）。
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下列关于证券场内交易的清算与交收规则的说法中，错误的是（ ）。
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计算基金投资者申购基金份额.赎回资金金额的基础是（ ）。
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到期收益率隐含的两个重要假设是（ ）。
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衡量企业最大化股东财富能力的比率是（ ）。
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在半强势市场下，以下信息中，没有被反映在证券价格中的是（ ）。
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关于期货交割，下列表述正确的是（ ）。
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下列关于可转换债券的论述中，错误的是（ ）。
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关于权益证券，下列说法错误的是（ ）。
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某10年期附息债券，面值为100元，市场价格为98元，一位基金经理用这个债券的当期收益率直接来估算其到期收益率，下列较为合理的解释是（ ）。
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下列不属于大宗商品投资方式的是（ ）。
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仅考虑风险承受能力，下列投资决策适宜的有（ ）。
Ⅰ．小王准备1年后出国留学，将其全部积蓄投资于期货市场
Ⅱ．小张准备6个月后购房，将其首付款用于购买银行的6个月保本型理财产品
Ⅲ．小李准备在3个月内购车，将其购车资金投资于货币市场基金
Ⅳ．老刘已经退休，将其全部积蓄用于购买股票
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基金季度报告的持仓集中度分析通常计算持仓的前（ ）只股票占基金股票投资总市值的比例。
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下列关于衍生工具的论述中，错误的是（ ）。
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某日，A银行以X债券为履约担保，从B银行处融入了一笔资金，并约定，交易期内，若X债券发生利息支付，则所支付利息归B银行所有，请问，A银行与B银行交易的债券业务类型是（ ）。
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下列交易中可以不需要债券进行质押的是（ ）。
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货币市场工具不包括（ ）。
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某证券公司作为正回购方，与某银行做了一笔2个亿的质押式回购，以相应金额的国债作为质押。质押期内，该国债发生了一期利息兑付，该笔利息的处理方式正确的是（ ）。
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关于货币基金面临的风险，下列表述错误的是（ ）。
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下列与信用风险缓释合约最类似的是（ ）。
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已知某基金近2年来累计收益率为28％，则应用算术平均收益率计算的该基金的年平均收益率为（ ）。
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现阶段关于个人投资者在参与基金投资过程中所获得的收入征收所得税的规定，下列表述正确的是（ ）。
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在私募股权基金有限合伙制下，下列关于普通合伙人的说法中，正确的是（ ）。
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可以在银行间债券交易市场开展结算代理业务的金融机构法人需经（ ）批准。
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可转债等价于（ ）。
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有关债券市场结算方式的表述，正确的是（ ）。
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下列关于主动投资的表述中，正确的是（ ）。
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下列关于普通股的表述中，错误的是（ ）。
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投资者分析基金财务会计报告可以达到的目的是（ ）。
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基金的利润来源，不包括（ ）。
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关于可转换债券，下列说法错误的是（ ）。
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办理质押式回购业务时，确定回购利息支出的主要因素包括融资金额.融资利率和（ ）。
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下列属于隐性成本的是（ ）。
Ⅰ．买卖价差
Ⅱ．冲击成本
Ⅲ．机会成本
Ⅳ．对冲费用
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任何一家市场参与者进行债券远期交易时必须遵循的规则是（ ）。
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在不允许卖空的情况下，某投资组合按适当比例买入两种风险证券获得了无风险的证券组合，这两种证券相关系数可能为（ ）。
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下列关于贴现现金流估值法(discountedcashflow，DCF)的描述中，错误的是（ ）。
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期货市场有多种不同目的的交易形态，（ ）增强了市场流动性，承担了套期保值交易转移的风险，是期货市场正常运营的保证。
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下列关于我国的证券交易所的说法中，正确的是（ ）。
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有甲、乙、丙、丁四种可转换债券，它们是否含有回售与赎回条款如下表所示：
在这四种可转换债券单位其他情况均完全相同的情况下，投资者更倾向于投资（ ）。
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四种债券的基本信息如下表所示：
在其他条件均相同的情况下，该四种债券的风险溢价从高到低分别是（ ）。
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计算基金詹森指数需已知的变量不包括（ ）。
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若某年通货膨胀率为2％，年利率为1．5％，则实际利率为（ ）。
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市场提供给A公司借款的固定利率为5．7％，浮动利率为LIBOR+0．2％；B公司固定利率为6．6％，浮动利率为LIBOR+0．5％，相同币种下，两个公司通过银行进行利率互换，假设银行总的收费不高于0．2％，下列表述正确的是（ ）。
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某投资人投资一张附息票据，面额为10000元，票面利率5％，距离到期日还有90天（一年以360天计算）。则投资人在该区间的利息收益为（ ）元。
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对于证券投资基金从证券市场中取得的收入，须上市公司代扣代缴所得税的是（ ）。
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投资组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿，因此承担风险越大，要求的收益（ ）。
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远期利率和即期利率的区别在于（ ）。
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在质押式回购期间，若发生质押的债券派息，则对利息的处理方式为（ ）。
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下列关于下行标准差的局限性的说法中，正确的是（ ）。
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下列关于最大回撤的说法中，错误的是（ ）。
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A.B公司都想借人3年期100万元的借款，A公司融资成本分别为固定利率8％，浮动利率SHIBOR+0．5％。B公司融资成本分别为固定利率10％，浮动利率SHIBOR+1％。双方可以通过（ ）降低融资成本。
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4只基金2014年和2015年的分红方案如下：
如果四家公司的权益乘数都增加0．2，则净资产收益率增加最多的是（ ）。
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如果债券基金的久期是3年，当市场利率下降1％时，该债券基金的资产净值将（ ），当市场利率上升1％时，该债券基金的资产净值将（ ）。
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对商业银行而言，要申请QFI1资格，需要满足中国证监会规定的经营银行业务（ ）年以上，一级资本不少于（ ）亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。
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下列关于中证指数的说法，错误的是（ ）。
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下列关于期货交易中的“投机”的表述中，错误的是（ ）。
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相比于股票投资组合，债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括（ ）。
Ⅰ．期限结构
Ⅱ．投资理念
Ⅲ．投资策略
Ⅳ．组合久期
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利用两种资产构建投资组合，两种资产的相关系数越（ ），越有利于降低组合风险；卖空（ ）限制时，组合收益率可超出两种资产的收益率。
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某上市公司分配方案为10股送3股，派2元现金，同时每10股配2股，配股价为8元，该股股权登记日收盘价为12元，则该股除权参考价为（ ）元。
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根据中国人民银行规定，债券质押式回购最长期限不超过（ ）年。
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下列关于认购权证持有人的权利的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．有参与公司股东大会的权利
Ⅱ．有参与公司分红的权利
Ⅲ．有在约定时间按约定价格购人股票的权利
Ⅳ．有放弃行权的权利
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下列指标中可以对基金持仓结构作出有效分析的是（ ）。
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下列不属于基金公司投资决策委员会职责的是（ ）。
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托管的资产在场内资金清算可采用的清算模式有（ ）。
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目前，我国的债券市场组成部分不包括（ ）。
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影响债券到期收益率的四个主要因素包括（ ）。
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证券公司向客户收取的佣金标准为不得高于证券交易金额的（ ）。
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下列关于现金流量表的作用中，正确的是（ ）。
Ⅰ．可以方便评价企业现金来源及去向
Ⅱ．评价企业偿还债务.支付投资利润的能力
Ⅲ．可以直接了解企业的盈利状况与获利能力
Ⅳ．分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因
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投资衍生工具的风险包括（ ）。
Ⅰ．交易双方中的某方违约的违约风险
Ⅱ．标的资产价格波动导致损失的价格风险
Ⅲ．缺少交易对手而不能平仓或变现的流动性风险
Ⅳ．人为错误或系统故障导致的运作风险
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沪港通及深港通的开展，促进了内地与香港之间的资本流通，其重要意义不包括（ ）。
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下列利用期货进行风险管理的论述中，错误的是（ ）。
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俗话说“一手交钱，一手交货”，但在有的债券交易中却不适用，比如（ ）。
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下列关于计算VaR值的蒙特卡洛模拟法的说法中，错误的是（ ）。
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A.B两公司通过银行完成了一笔货币互换，银行从中收取一定利差，市场提供给A.B两公司的借款利率如下表所示：
Ⅰ．A公司在欧元固定利率市场上以5．3％的利率融资
Ⅱ．A公司在美元浮动利率市场上以LIBOR+0．3％的利率融资
Ⅲ．B公司在欧元固定利率市场上以4．2％的利率融资
Ⅳ．B公司在美元浮动利率市场上以LIBOR+0．5％的利率融资
双方的最佳互换方案是（ ）。
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私募股权基金完成投资项目后主要采取的退出渠道包括（ ）。
Ⅰ．首次公开发行
Ⅱ．破产清算
Ⅲ．管理层回购
Ⅳ．二次出售
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有效前沿是能够达到的最优的投资组合的集合，它位于所有资产和资产组合的（ ）。
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我国场内股票交易产生过户费，其最终收取机构是（ ）。
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下列资产负债表项目中，属于资产项目的是（ ）。
Ⅰ．短期负债
Ⅱ．应付账款
Ⅲ．预付账款
Ⅳ．应付票据
Ⅴ．银行存款
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下列关于私募股权投资的退出方式的说法中，错误的是（ ）。
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被动投资是基于（ ）假设。
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下列关于个人投资者投资基金所得税的说法中，错误的是（ ）。
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某开放式基金7月25日.7月26日的基金资产净值分别为36500万元.72000万元，该基金的管理费率为1％，当年实际天数为365天，则该基金7月26日应计提的管理费为（ ）万元。
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已知一个投资组合与市场收益的相关系数为0．8，该组合的标准差为0．6，市场的标准差为0．3，则该投资组合的β值为（ ）。
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在期权到期日，股票价格高于行权价格，则权证持有人最可能的选择是（ ）。
Ⅰ．行使看涨期权
Ⅱ．放弃看涨期权
Ⅲ．行使看跌期权
Ⅳ．放弃看跌期权
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2015年A公司销售收入为10亿元，销售利润率20％，总资产收益率5％，净资产收益率10％。由此推断，A公司2015年的所有者权益为（ ）亿元。
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某企业2016年度销售利润率为10％，年销售收入为10亿元，年均总资产为50亿元，权益乘数为200％，则该企业2016年度的净资产收益率为（ ）。
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下列比率中，不能反映企业短期偿债能力的是（ ）。
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按GIPS的规定，计算某只基金在某年的总收益率时，应当包括（ ）。
Ⅰ．所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50％的各项损失
Ⅱ．所有已经实现的回报和损失
Ⅲ．所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50％的各项回报
Ⅳ．所有未实现的回报以及损失
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下列关于战略资产配置的说法中，错误的是（ ）。
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下列关于优先股的表述中，错误的是（ ）。
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下列关于期货市场的论述中，正确的是（ ）。
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下列关于房地产权益基金的说法中，错误的是（ ）。
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某基金在2015年1月1日单位净值为1．1元，2015年12月31日单位净值为1．02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0．2元。该基金在2015年8月29日(除息日前一天)的单位净值为1．21元，则该基金在2015年全年的加权收益率为（ ）。
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投资者借入资金购买证券称为（ ）。
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一般来说，信用利差出现变化一般发生在经济周期发生转换（ ）。
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某人在A银行和B银行各存款10000元，期限均为2年。A银行存款利率5％，按单利计算。B银行存款利率为4％，按复利计算。当此人2年后一次性提取本息时，下列说法正确的是（ ）。
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下列关于期货合约的论述中，错误的是（ ）。
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某债券基金某期期初可分配利润是100000元，其中未分配利润已实现为200000元，未分配利润未实现为－100000元。当期已实现利润为－10000元，未实现利润为－20000元，则期末可供分配利润为（ ）元。
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对已经发行的债券，当市场利率上升时，该债券的现值变化方向为（ ）。
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某企业2016年度净资产收益率3％，销售利润率10％，权益乘数150％，年销售收入为10亿元，则年均总资产为（ ）亿元。
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下列关于计算VaR值的蒙特卡洛模拟法的说法中，错误的是（ ）。
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根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，以下关于融资融券标的股票的表述，错误的是（ ）。
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当估值或资产净值计价错误实际发生时，基金管理人应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。
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甲机构在投资时，希望能获得乙公司的重大事务表决权，则一般情况下，甲机构应该投资乙公司发行的（ ）。
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关于远期.期货.期权和互换合约，下列表述错误的是（ ）。
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下列属于贵金属大宗商品类型的是（ ）。
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下列关于银行间债券市场做市商制度的说法中，错误的是（ ）。
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关于证券登记结算机构，下列描述错误的是（ ）。
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某付息国债面值为100元，票面利率为8％，市场利率为5％，期限2年，每年付息一次，该债券的内在价值为（ ）。
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下列关于事前风险的说法中，错误的是（ ）。
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下列期权交易中风险最大的是（ ）。
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下列关于远期利率的表述中，错误的是（ ）。
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在下行标准差的计算公式中，期数n代表（ ）。
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某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，假设下周一是交易日，则该投资者享有该基金收益的截止日是（ ）。
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已知名义利率为8％，实际利率为6％，则通货膨胀率为（ ）。
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证券m与n的相关系数为-0．8，m与k的相关系数为0．6，下列说法正确的是（ ）。
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当投资者尤其是机构投资者纷纷赎回货币基金时，货币基金的投资风险中首当其冲会受到影响的风险是（ ）。
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A.B两公司通过银行完成了一笔货币互换，银行从中收取一定利差，市场提供给A.B两公司的借款利率如下表所示：
Ⅰ．A公司在欧元固定利率市场上以5．3％的利率融资
Ⅱ．A公司在美元浮动利率市场上以LIBOR+0．3％的利率融资
Ⅲ．B公司在欧元固定利率市场上以4．2％的利率融资
Ⅳ．B公司在美元浮动利率市场上以LIBOR+0．5％的利率融资
双方在最佳互换方案是（ ）。
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基金评价的作用是（ ）。
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下列关于所有者权益的表述中，正确的是（ ）。
Ⅰ．又称股东权益或者净资产
Ⅱ．是企业总资产扣除负债后余下的部分
Ⅲ．等于股本(实收资本).资本公积.未分配利润三项之和
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下列属于投资风险的是（ ）。
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根据以下材料，回答{TSE}题
货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币市场基金近年来迅速发展，成为投资者现金管理的良好工具。但货币基金快速发展的同时，同样面临多方面的风险，如T+0赎回方式带来的流动性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年12月1日中国证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》，对货币市场基金的投资范围.估值方法.申赎等做出规定，促进货币市场基金平稳健康发展。
{TS}下列投资标的不属于货币基金投资范围的是（ ）。
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下列对于货币市场工具的表述错误的是（ ）。
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2013年6月“钱荒”事件，以及2016年年底的“货币基金负偏离”风险，说明货币市场工具及货币市场基金并非没有风险。以下（ ）指标可以反映货币基金的风险。
Ⅰ．投资组合平均剩余期限
Ⅱ．融资回购比例
Ⅲ．浮动利率债券投资情况
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如果S代表样本的标准差，ri代表第i个样本数据，i代表样本数据的均值，n是样本数据的个数，则样本方差的计算公式是（ ）。
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基金公司中，负责制定投资组合具体方案的部门是（ ）。
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可转债等价于（ ）。
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在银行间债券的公开市场一级交易商制度中，所有符合条件的债券二级市场参与者的共同对手方是（ ）。
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某上市公司股票，因夯实公司发生了影响股票价格的重大事件而停牌，使得相关的估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响超过（ ）以上时，基金管理人应参考同行业其他股票的现行市价，调整该上市公司股票估值价格。
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下列投资的收益率可以看作无风险收益率的是（ ）。
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某基金的基金托管费率为0．365‰，2月8日，该基金的基金资产净值为3000万元，基金资产总值为3500万元，2月9日，该基金的基金资产净值为3100万元，基金资产总值为3600万元。该年实际天数为365天，则该基金2月9日应计提的托管费为（ ）万元。
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基金资产其他收入包含（ ）。
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假设一投资者拥有M公司的股票，他决定在投资组合中加入N公司的股票，这两种股票的期望收益率和总体风险水平相当，当M和N股票的相关系数为（ ）时，资产组合风险降低效率最高。
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假设某基金某日资产负债情况如下，持有两只股票数量分别为20万股和60万股，当日收盘价分别为26元和20元；债券10万张，当日第三方估值全价为98元；银行协议存款900万元；尚未到期正回购600万元，其他应付款300万元；发行在外的基金总份额3000万份。当日该基金份额净值为（ ）元。
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下列关于下行风险和最大回撤说法中，正确的是（ ）。
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（ ）渠道无法为内地投资人实现境外资产配置。
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关于β系数，下列表述正确的是（ ）。
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依据全球投资业绩标准(GIPS)，下列关于买卖开支的说法中，正确的是（ ）。
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关于资产流动性的资产配置，下列说法正确的是（ ）。
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某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每10份基金份额分0．5元，某投资者长期持有该基金10000份，份额登记日基金单位净值为1．100元，除权日基金单位净值为1．055元，则该投资者收到的红利金额为（ ）元。
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下列反映两种不同证券表现联动性的指标是（ ）。
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A公司2015年销售收入较2014年增加10％，但总资产.净资产.净利润未发生变化，则以下关于A公司2015年财务比率变化的说法正确的是（ ）。
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已知1年期定期存款利率为1．5％，1年期国债和1年期AAA企业债的预期收益率分别为2．27％和2．86％，则国开行发行的1年期政策性金融债的预期收益率最可能为（ ）。
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关于投资风险，下列表述正确的是（ ）。
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下列权证不是按行权时间分类的是（ ）。
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当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，下列不符合境外托管资格规定的是（ ）。
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在银行间债券的公开市场一级交易商制度中，所有符合条件的债券二级市场参与者的共同对手方是（ ）。
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目前，我国基金管理费常用的计提方法和支付方式是（ ）。
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在报价驱动市场中，（ ）是市场流动性的主要提供者和维持者；在指令驱动市场中，市场流动性是由（ ）通过买卖指令提供的，（ ）只是执行这些指令。
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我国证券市场内交易的清算交收规则中不包含（ ）。
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对股票投资组合进行相对收益归因分析，最常用的业绩归因方法是（ ）。
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关于基金的各类机构投资者的投资特点，下列说法错误的是（ ）。
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计算债券当期收益率与到期收益率都需要用到的因子是（ ）。
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某投资者对选择私募股权投资品种的下列分析正确的是（ ）。
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资本资产定价模型的基础是（ ）。
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基金估值的第一责任主体是（ ）。
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目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是（ ）。
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下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（ ）。
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下列关于做市商的说法中，错误的是（ ）。
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股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自下而上策略，下列表述正确的是（ ）。
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下列关于债券的论述中，错误的是（ ）。
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下列关于不动产投资工具的说法中，错误的是（ ）。
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不应由基金资产承担的费用是（ ）。
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下列关于沪港通的说法中，正确的是（ ）。
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根据资本资产定价模型，β系数作为衡量系统风险的指标，其与预期收益率之间的关系是（ ）。
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下列选项不是根据发行主体分类的债券种类的是（ ）。
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下列不属于基金公司交易部职责的是（ ）。
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中国债券市场自20世纪80年代逐步发展以来，先后经历的三个发展阶段依次为（ ）。
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关于普通股和优先股，下列说法正确的是（ ）。
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企业提前支付了厂房的租金，企业资产负债表的变化是（ ）。
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股票未来收益的现值被称为股票的（ ）。
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证券交易所的职能不包括（ ）。
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下列关于收益率曲线的相关描述中，错误的是（ ）。
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甲公司从银行取得贷款1000万元，年利率为6％，贷款期限为5年，到期一次偿清。若按复利计算，则到期应付本息合计为（ ）万元。
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关于并购投资，下列说法错误的是（ ）。
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下列关于投资政策说明书的说法中，错误的是（ ）。
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为准确.及时进行基金估值和份额净值计价，下列应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术的是（ ）。
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下列选项中，不属于另类投资局限性的是（ ）。
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如果一个投资组合的收益率为2％，其基准组合收益率为2．2％，则跟踪偏离度是（ ）。
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下列关于RQFII的说法中，错误的是（ ）。
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某3年期国债每年支付一次利息，每百元面值的持有者在3年中收到的现金分别为3．6元.3．6元和103．6元，同期的银行活期存款利率为0．36％，该国债是（ ）。
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甲投资者持有一张面额为100，期限为3年，票面利率为6％，每年付息一次的债券，则甲投资者未来3年收到的现金流为（ ）。
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构造投资组合时，在风险资产投资组合中引入无风险资产后，有效前沿变成了射线，这条射线即是（ ）。
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下列关于方差和标准差的说法中，错误的是（ ）。
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基金份额净值是计算投资者（ ）的基础。
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下列选项中，处于最高受偿等级的是（ ）。
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下列风险调整后的收益率指标中，不以CAPM模型为基础的是（ ）。
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根据A公司2015年的财务数据，其总资产为10亿元，总负债为6亿元，销售收入为8亿元，净利润为1亿元，则A公司2015年的净资产收益率为（ ）。
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下列科目中，不属于流动资产的是（ ）。
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下列有关流动性风险管理的主要措施说法中，错误的是（ ）。
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下列投资品种不属于大宗商品的是（ ）。
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相比于股票投资组合，债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括（ ）。
Ⅰ．期限结构
Ⅱ．投资理念
Ⅲ．投资策略
Ⅳ．组合久期
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某基金在持有期为1年.置信水平为95％情况下，所计算的风险价值为-2％，则（ ）。
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关于债券嵌入条款，以下表述正确的是（ ）。
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根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFII.RQFII可以在银行间债券市场参与交易，但只能申请成为丙类结算成员，在债券结算时需委托甲类结算成员办理，此处体现的交易制度是（ ）。
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下列（ ）不属于QDII基金的投资范围。
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战术资产配置在动态调整资产配置时，需要（ ）。
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日前，银行间债券市场尚未开展的债券结算业务类型是（ ）。
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上海证券交易所对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认的时间为（ ）。
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旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击的交易算法是（ ）。
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关于债券基金，下列说法错误的是（ ）。
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下列关于市销率的说法中，错误的是（ ）。
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浮动利率的表达式为（ ）。
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下列指标中，不属于股票基金风险衡量指标的是（ ）。
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下列关于基金利润分配的说法中，错误的是（ ）。
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票面金额为100元的2年期债券，年息票率6％，当期市场价格为95元，则该债券的到期收益率为（ ）。
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关于被动投资的跟踪误差，下列表述正确的是（ ）。
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基金单位资产净值的计算公式为（ ）。
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可转换债券的各要素中，直接受发行人股票价格影响的是（ ）。
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A公司的报表编制过程中，会计人员发现一笔当期发生的应收账款未计人，因此减少100万现金，增加100万元应收账款，在各报表其他项目不变的情况下，下列说法正确的是（ ）。
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投资者投资某项目，在未来第5年年末将得到50000元，期间没有任何货币收入，假设投资者希望得到的年利率为10％，则按复利计算该投资的现值为（ ）。
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下列不属于证券市场交易成本中显性成本的是（ ）。
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假设市场期望收益率为8％，某只股票的贝塔值为1．3，无风险利率为2％，依据证券市场线得出的这只股票的预期收益率为（ ）。
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关于期货市场具有价格发现功能的原因描述错误的是（ ）。
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个人投资者张三通过ABC证券公司在深交所卖出股票，根据相关费率计算出佣金11元，印花税10元，经手费0．7元，证管费0．2元，他要为该笔交易支付的交易费是（ ）。
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反映公司在一定时期内总体经营成果的财务报表是（ ）。
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按发行主体为债券分类，错误的选项是（ ）。
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下列关于不动产投资的特点的表述中，错误的是（ ）。
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期初某基金资产净值为1亿元，股票市值7000万元，现金3000万元，由于期间市场波动，期末的股票市值变为6000万元(不考虑费用和份额等其他因素的变动)，则期末股票投资占基金资产净值的比例为（ ）。
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关于远期合约与期货的比较，下列描述正确的是（ ）。
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下列关于现金流量表的作用中，正确的是（ ）。
Ⅰ．可以方便评价企业现金来源及去向
Ⅱ．评价企业偿还债务.支付投资利润的能力
Ⅲ．可以直接了解企业的盈利状况与获利能力
Ⅳ．分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因
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接受境内托管人委托，负责境外资产托管业务的境外托管人，必须符合最近（ ）年未受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查的要求。
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我国封闭式基金的估值频率是（ ）一次。
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投资政策说明书的制定，主要依据投资者的（ ）。
Ⅰ．投资需求
Ⅱ．财务状况
Ⅲ．投资限制
Ⅳ．投资偏好
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现阶段关于个人投资者在参与基金投资过程中所获得的收入征收所得税的规定，下列表述正确的是（ ）。
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关于我国推出沪深300指数期货和国债指数期货的意义和影响，下列描述错误的是（ ）。
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下列选项中，属于单边合约的是（ ）。
Ⅰ．远期合约
Ⅱ．期货合约
Ⅲ．期权合约
Ⅳ．信用违约互换合约
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在公司破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序是（ ）。
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在整个银行间债券市场体系中，起核心管理作用的机构是（ ）。
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股票分析方法分为基本面和技术分析，下列属于基本面分析的是（ ）。
Ⅰ．技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润上升，股价上涨
Ⅱ．股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况
Ⅲ．当某个股票价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票
Ⅳ．过去价格攀升的股票，价格继续上扬而不是下跌的可能性高
Ⅴ．当一只股票放量上涨或者呈现价升量增的态势是，股票有望再续升势
Ⅵ．股票的内在价值是指股票未来收益的现值，由公司.资产.收益.股息等因素决定
Ⅶ．行业景气度较高的公司盈利可能较高
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根据以下材料，回答{TSE}题
货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币市场基金近年来迅速发展，成为投资者现金管理的良好工具。但货币基金快速发展的同时，同样面临多方面的风险，如T+0赎回方式带来的流动性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年12月1日证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》，对货币市场基金的投资范围.估值方法.申赎等做出规定，促进货币市场基金平稳健康发展。
{TS}下列投资标的不属于货币基金投资范围的是（ ）。
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下列关于方差和标准差的说法中，错误的是（ ）。
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下列衍生工具中，不在交易所交易的是（ ）。
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某基金的份额净值在第一年年初为1元，到了年底基金份额净值达到2元，到了第二年年底基金份额净值为1．5元，假定期间基金没有分红，则这两年基金的年化几何平均收益率为（ ）。
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下列关于期货市场的说法中，正确的是（ ）。
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下列关于浮动利率债券的表述中，正确的是（ ）。
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想要了解企业某段时期管理费用的信息，需要查看该企业的（ ）。
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下列关于投资者的风险承受能力和意愿的说法中，正确的是（ ）。
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截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元。前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。则该基金的持股集中度为（ ）。
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以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是（ ）。
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关于我国QDII基金的特点，下列说法错误的是（ ）。
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下列关于期货合约的定义的说法中，错误的是（ ）。
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净额结算分为（ ）。
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下列关于利率风险的说法中，错误的是（ ）。
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关于单利和复利，下列说法错误的是（ ）。
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下列报表中，反映的是企业某一段会计期间的财务情况的报表有（ ）。
Ⅰ．资产负债表
Ⅱ．利润表
Ⅲ．现金流量表
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下列关于销售利润率的说法中，最准确的是（ ）。
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目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（ ）。
Ⅰ．上海清算所
Ⅱ．中证指数有限公司
Ⅲ．上海有色金属交易所
Ⅳ．中央国债登记结算有限公司
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2001年至今，关于我国的债券市场组成结构的描述正确的是（ ）。
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下列关于合格境内机构投资者(QDII)的说法中，错误的是（ ）。
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关于我国债券市场，下列说法正确的是（ ）。
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QDII开展境外证券投资业务，应当由（ ）资产托管机构负责资产托管业务，可委托（ ）证券服务机构代理买卖证券。
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资产支持证券ABS的资产池中的债务类型不包括（ ）。
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按照相关制度，一般货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的（ ）。
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下列关于远期利率的说法中，正确的是（ ）。
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下列关于银行间债券市场买断式回购业务的说法中，错误的是（ ）。
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某种附息国债面额为100元，市场利率为4．89％，限期为3年，每年付息1次，则该国债的内在价值（ ）。
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下列衍生工具中买卖双方只有一方在未来有义务，被称作单边合约的是（ ）。
Ⅰ．远期合约
Ⅱ．期货合约
Ⅲ．期权合约
Ⅳ．信用违约互换合约
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下列关于资本市场线的描述中，错误的是（ ）。
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采购经理指数(PMI)是一项非常重要的经济先行指标，当PMI显著大于50时，表明经济在（ ）。
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阿尔法(仅)投资策略是寻找价值被低估的资产进行投资以获取超额收益。所谓价值被低估的资产具有的特点是（ ）。
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在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ）。
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2015年，某企业财务报表显示，其负债为5000万元，所有者权益为3000万元，该企业2015年末的资产总额为（ ）万元。
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基金销售服务费不得用于（ ）支出。
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关于当期收益率与债券价格的关系，下列表述正确的是（ ）。
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债券预期的到期收益率与具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为（ ）。
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在私募股权基金有限合伙制下，下列关于普通合伙人的表述中，正确的是（ ）。
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下列关于跟踪误差的说法中，错误的是（ ）。
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下列关于市销率的说法中，错误的是（ ）。
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某公司预计未来三年每年底分别支付给普通股股东每股股利1．21元.2．42元和4元。若这位投资者要求的回报率即贴现率为10％，使用股利贴现模型为此公司股票估值，正确的选项是（ ）元。
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下列情况中，对投资组合风险分散效果最好的是（ ）。
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下列关于买空交易的说法中，错误的是（ ）。
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某债券基金某期期初可分配利润是100000元，其中未分配利润已实现为200000元，未分配利润未实现为-100000元。当期已实现利润为-10000元，未实现利润为-20000元，则期末可供分配利润为（ ）元。
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下列关于财务报表分析的直接作用的说法中，错误的是（ ）。
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下列不属于QDII基金的投资范围的是（ ）。
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下列不属于现金流量表基本内容的是（ ）。
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某证券投资基金向通过上海证券交易所大宗交易平台卖出某证券，下列情况中不能成功交易的是（ ）。
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相对于期货合约，下列关于远期合约缺点的表述中，错误的是（ ）。
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价格最容易受到气候影响的大宗商品类型是（ ）。
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某类债券共100只，票面利率最高的前10只的票面利率分别为7．0％，6．9％，6．7％，6．6％，6．5％，6．4％，6．3％，6．2％，6．0％，5．9％。则该债券票面利率的上2．5％分位数是（ ）。
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风险价值VaR是指（ ）。
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某ETF基金为了计算每日的头寸风险，选择了100个交易日的每日基金净值变化的基点值△(单位：点)，并从小到大排列为△1～△100，其中△1～△5的值依次为：-23．44，-22．91，-18．33，-17．11，-9．50，则△的下3．5％分位数为（ ）。
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若投资经理预期央行将降息25个基点，最常见的做法是通过调整债券投资组合的（ ）来应对利率风险。
Ⅰ．信用结构
Ⅱ．期限结构
Ⅲ．行业类别
Ⅳ．组合久期
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已知无风险收益率为3％，资产A和资产B的风险溢价分别为2．5％和3．5％，则下列说法错误的是（ ）。
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关于采用自下而上策略的股票型基金，下列说法错误的是（ ）。
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下列不属于证券市场交易成本中显性成本的是（ ）。
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利率风险是指利率变动引起的债券价格变动的风险，关于债券的价格与利率的变动关系，下列说法正确的是（ ）。
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根据现行规定，关于货币市场基金的利润分配，下列说法中错误的是（ ）。
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2014年上市公司W销售收入为10亿元，总资产收益率5％，净资产收益率10％，销售利润率20％，则W公司2014年的总资产为（ ）亿元。
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下列关于买卖价差的说法中，错误的是（ ）。
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（ ）的发行主体是中央政府，通常被认为不存在违约风险。
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假设某基金2015年1月5日的单位净值为1．3910元，2015年12月31日的单位净值为1．8618元。期间该基金曾于2015年4月9日和8月12日每份额分别派发红利0．08元和0．10元。该基金2015年4月8日和8月11日(除息日前一天)的单位净值分别为1．9035元和1．8460元，规定红利以除息日前一天的单位净值为计算基准确定再投资份额，则该基金在2015年的时间加权收益率为（ ）。
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证券公司向客户收取的佣金标准为不得高于证券交易金额的（ ）。
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下列关于债券持有者.优先股股东.普通股股东的清偿顺序,表达正确的是()。
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下列现象与风险溢价理论无关的是（ ）。
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某10年期付息债券，面值为100元，市场价格为98元，一位基金经理用这个债券的当期收益率直接估算其到期收益率，下列较为合理的解释是（ ）。
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下列对股票的描述错误的是（ ）。
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已知1年期的即期利率为7％，2年期的即期利率为8％，则第1年年来到第2年年末的远期利率为（ ）。
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证券市场线描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其（ ）之间的关系。
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下列有关基金公司研究部职能的表述中，错误的是（ ）。
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下列关于房地产有限合伙的说法中，错误的是（ ）。
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（ ）渠道无法为内地投资人实现境外资产配置。
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下列关于期货合约和互换合约的区别的说法中，错误的是（ ）。
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已知某基金最近三年来每年的收益率分别为25％.10％和-15％，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（ ）。
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长期资本管理公司曾是世界著名的对冲基金，它的投资策略是收敛套利，即持有低流动性资产，卖空高流动性资产。在1998年索罗斯对其主权外债违约后，市场基金开始选择安全性高的资产，一系列金融机构试图将他们那些被视为难以出售且具有较高潜在风险的投资进行清算，用低风险的投资取而代之，这对于长期资本管理公司的收敛套利策略非常不利，并最终导致了这家著名基金公司的倒塌，上述案例解析没有涉及的风险是（ ）。
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关于强有效市场假设，下列说法正确的是（ ）。
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某国债是2013年2月21日为起息日的固定利率债券，10年期，每半年支付一次利息，债券面值100元，票面利率3．52％，在2013～2022年每年的付息日2月21日和8月21日，每100元面值该国债的持有者可收到利息（ ）元。
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在一定的持有期和给定的置信水平下，利率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸.资产组合造成潜在最大损失，用来描述这个潜在最大损失的名词是（ ）。
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下列选项中，不属于战略资产配置范畴的是（ ）。
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在公开市场一级交易商制度中，所选出来的一级交易商的交易对手是（ ）。
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某证券投资基金2016年3月16日在银行间债券市场做了三笔交易。第一笔交易买入1个亿的A企业债，T+1日结算；第二笔交易卖出B企业债6000万元，T日结算；第三笔T日结算的逆回购，金额1亿元。那么，3月16日该证券投资基金的资金收付情况正确的是（ ）。
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X债券的市场价格为98元，面值为100元，期限为10年，Y债券市场价格为90元，面值为100元，期限为2年，下列说法正确的是（ ）。
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某公司发行普通股1亿股，每股面值1元，每股发行价3元，则下列说法错误的是（ ）。
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下列关于不同周期企业的财务报表的说法中，正确是（ ）。
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某基金某年度收益为22％，同期其业绩比较基准的收益为18％，沪深300指数的收益为25％，则该基金相对其业绩比较基准的收益为（ ）。
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关于股票型指数基金，下列说法中错误的是（ ）。
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下列关于上海证券交易所上市交易股票的收盘价的说法中，正确的是（ ）。
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下列（ ）的参与使套期保值能够顺利进行。
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投资者利用分散化投资的方法可以（ ）。
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某基金管理人统计了某个基金产品100个交易日的每天净值变化的基点值△(单位：点)，并将△从小到大依次排列，分别为△(1)～△(100)，其中△(91)～△(100)为15．75，16．34，16．78，16．85，17．12，17．56，18．41，18．57，18．87，18．99；则△的下2．5％分位数为（ ）。
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在我国作为基金管理人会计核算复核人的是（ ）。
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关于战术资产配置，下列表述正确的是（ ）。
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关于期货合约，下列表述错误的是（ ）。
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如果某债券基金的久期是3年，当市场利率下降1％时，该债券基金的资产净值将（ ），当市场利率上升1％时，该债券基金的资产净值将（ ）。
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下列关于认购权证持有人的权利的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．有参与公司股东大会的权利
Ⅱ．有参与公司分红的权利
Ⅲ．有在约定时间按约定价格购入股票的权利
Ⅳ．有放弃行权的权利
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关于即期利率，下列表述错误的是（ ）。
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关于股票估值方法，下列模型和方法属于内在价值法的是（ ）。
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下列关于房地产投资信托基金的说法中，错误的是（ ）。
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有4家上市公司，过去5年的净利润增长率均值都为9％，则增长最稳定的公司是（ ）。
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关于基金公司投资管理部门设置，下列表述错误的是（ ）。
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下列选项中，表述正确的是（ ）。
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境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人负责境外资产托管业务。下列关于境外资产托管人所需满足条件的表述中，正确的是（ ）。
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某类股票共100只，某时点市值最大的15只股票的市值分别为：420亿元，318亿元，306亿元，275亿元，260亿元，247亿元，231亿元，220亿元，183亿元，180亿元，177亿元，173亿元，170亿元，158亿元，153亿元，则该类股票此时市值的上10％分位数是（ ）亿元。
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在半强有效市场中，证券价格不能反映的信息是（ ）。
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对交易所上市的资产支持证券和私募证券，基金管理人一般按照（ ）估值。
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如果按照个人投资者所处生命周期的不同阶段来选择投资产品，为了实现长期投资目标，下列选项中最适合风险承担能力较强的单身年轻人的是（ ）。
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根据下表数据，计算甲.乙公司当前的市净率和市销率正确的是（ ）。
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基金管理人（ ）对开放式基金资产估值后，将基金份额净值结果发给托管人。
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下列关于商业票据的特点的说法中，正确的是（ ）。
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下列有关交易指令在基金公司内部执行情况的表述中，错误的是（ ）。
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下列关于不同周期企业的财务报表的说法中，正确是（ ）。
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按GIPS的规定，计算某只基金在某年的总收益率时，应当包括（ ）。
Ⅰ．所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50％的各项损失
Ⅱ．所有已经实现的回报和损失
Ⅲ．所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50％的各项回报
Ⅳ．所有未实现的回报以及损失
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股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略，关于自上而下策略，下列描述错误的是（ ）。
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计算基金投资者申购基金份额.赎回资金金额的基础是（ ）。
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下列关于期货合约的说法中，错误的是（ ）。
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有关场内证券交易开盘价和收盘价，下列表述错误的是（ ）。
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关于相关性，下列说法错误的是（ ）。
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私募股权基金完成投资项目后主要采取的退出渠道包括（ ）。
Ⅰ．首次公开发行
Ⅱ．破产清算
Ⅲ．管理层回购
Ⅳ．二次出售
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个人投资者在申购基金时未选择分红方式，当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（ ）。
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下列关于两种资产构成的投资组合的说法中，错误的是（ ）。
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基金资产估值过程中采用资产最新价格的原因是（ ）。
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下列各项中属于另类资产的是（ ）。
Ⅰ．权益资产
Ⅱ．固定收益资产
Ⅲ．对冲基金
Ⅳ．私募股权
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下列不属于基金公司投资交易环节的是（ ）。
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办理质押式回购业务时，确定回购利息支出的主要因素包括融资金额.融资利率和（ ）。
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已知某基金最近三年来每年的收益率分别为25％.10％和-15％，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（ ）。
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下列关于基金互认的说法中，错误的是（ ）。
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企业在清偿各种债务后，企业股东所拥有的资产价值是（ ）。
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资本资产定价模型的基础是（ ）。
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关于投资组合管理的基本步骤，下列选项错误的是（ ）。
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下列不属于股票基金风险的衡量指标的是（ ）。
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交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，一般按照（ ）进行估值。
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关于技术分析的三项假定描述，错误的是（ ）。
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某单位有一张带息期票，面额为20000元，票面利率为8％，出票日期为9月24日，12月23日到期，则到期日的利息为（ ）元。
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适合于测量下行风险的指标是（ ）。
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信息比率是单位跟踪误差所对应的（ ）。
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某公司目前的流动比率大于1，速动比率小于1，公司用现金支付了应付账款后，流动比率与速动比率的变化是（ ）。
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相比期货，远期合约的市场效率偏低，原因是（ ）。
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下列机构中不属于政策性金融债发行人的是（ ）。
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无风险资产的贝塔值为（ ）。
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基金销售服务费不得用于（ ）支出。
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关于债券远期交易，下列表述错误的是（ ）。
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2014年6月，澳大利亚.韩国.新西兰.新加坡.菲律宾和泰国发布咨询文件，拟推行亚洲地区基金户照计划。根据该咨询文件，对基金管理人在管理经验及资产规模方面说法正确的是（ ）。
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下列不属于考虑风险调整的基金业绩评估指标的是（ ）。
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下列关于优先股的说法中，错误的是（ ）。
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下列不属于货币政策工具的是（ ）。
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证券m与n之间的相关系数为-0．5，下列说法正确的是（ ）。
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下列不符合暂停估值条件的是（ ）。
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下列不属于投资政策说明书内容的是（ ）。
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票面金额为1000元的2年期债券，每年支付利息100元，到期收益率为6％，则市场价格为（ ）元。
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下列关于不同类型基金的风险的说法中，正确的是（ ）。
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利差一般用基点表示，1个基点等于（ ）。
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在基金财务报表中，由基金资产估值引起的资产价值变动，可计人（ ）。
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现阶段银行问债券市场债券结算的主要结算方式是（ ）。
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下列关于资本资产定价模型基本假设的说法中，错误的是（ ）。
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下列业务中，会降低企业短期偿债能力的是（ ）。
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某股票型指数基金跟踪标的为沪深300指数，跟踪误差为0．06％，而同类平均跟踪误差为0．12％。据此，下列判断错误的是（ ）。
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关于财务报表分析，下列说法正确的是（ ）。
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依据全球投资业绩标准(GIPS)，下列有关买卖开支的说法正确的是（ ）。
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下列关于相对收益和业绩比较基准的说法中，正确的是（ ）。
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某浮动利率债券的票面利率为3个月Shibor5日均值+0．05％，发行时的3个月Shibor5日均值为2．81％，该债券发行时的票面利率和利差分别是（ ）。
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银行间债券市场中，债券远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过（ ）天。
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关于证券交易所，下列描述错误的是（ ）。
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基金管理人对基金资产估值后，下一步程序应将基金份额净值结果（ ）。
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投资者持有期限为3年，票面利率为8％，每年付息一次的债券。3年期即期利率为6％，则第3年的贴现因子是（ ）。
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关于私募股权投资中的J曲线，下列表述错误的是（ ）。
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在不允许卖空的情况下，某投资组合按适当比例买人两种风险证券获得了无风险的证券组合，这两种证券相关系数可能为（ ）。
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股票基金管理人会密切关注行业和个股的基本面变化，构建股票投资组合，这种操作主要是为了降低（ ）。
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关于房地产投资信托基金的特点，以下表述错误的是（ ）。
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投资风险不包括（ ）。
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下列关于佣金的说法中，错误的是（ ）。
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某基金的当月实际收益率为5．5％，该基金业绩比较基准的组成如下：
(1)股票基准权重60％，当月基准指数收益率7．5％。
(2)债券基准权重30％，当月基准指数收益率1．8％。
(3)现金基准权重10％，当月基准指数收益率0．30％。
请问该基金的超额收益率为（ ）。
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由资产A和资产B这两个风险资产构成的投资组合中，资产A的预期收益率大于资产B的预期收益率，在限制卖空的情形下，下列表述正确的是（ ）。
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对于不同类型基金的风险，下列说法中正确的是（ ）。
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根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，以下关于融资融券标的股票的表述中，错误的是（ ）。
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我国的基金会计核算细化到了（ ）。
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质押式回购期间发生质押券的派息，利息归（ ）。
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下列交易中，债券的所有权没有发生转移的是（ ）。
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我国基金会计年度为公历（ ）。
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下列关于反映私募股权基金收益状况的J曲线的说法中，错误的是（ ）。
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我国的场内证券登记结算机构是（ ）。
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投资衍生工具的风险包括（ ）。
Ⅰ．交易双方中的某方违约的违约风险
Ⅱ．标的资产价格波动导致损失的价格风险
Ⅲ．缺少交易对手而不能平仓或变现的流动性风险
Ⅳ．人为错误或系统故障导致的运作风险
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下列投资行为所获得的收入需要交纳所得税是（ ）。
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2017年10月16日(周一)。某开放式基金估值表中的明细项目如下：银行存款10000万元，股票市值50000万元，应收股利1000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2400万元，实收基金的数量100000万份，当日该基金资产单位净值是（ ）元。
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投资组合A.B的主动比重分别为30％.60％，且A.B的基准指数相同，可以得出以下结论（ ）。
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2014年3月4日，A股上市公司“*ST超日”(股票代码：002506)公告称“11超日债”本期利息将无法于原定付息日3月7日按期全额支付，付息比例仅为4．5％，并正式宣告违约，成为国内首例违约债券，这种风险属于债券的（ ）。
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在报价驱动市场中，（ ）是市场流动性的主要提供者和维持者；在指令驱动市场中，市场流动性是由（ ）通过买卖指令提供的，（ ）只是执行这些指令。
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通过发行债券筹集资金，并在债券到期时按时归还本金并支付约定的利息的是（ ）。
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地方政府债券的发行机构为（ ）。
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某日A银行，在银行间债券市场做了一笔质押式正回购，融人资金1000万元，回购利率5％，实际占款天数73天，在到期结算日，A银行应向逆回购方支付的资金额为（ ）万元。
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下列不属于权益类资产面临的非系统性风险的是（ ）。
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相比于股票投资组合，债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括（ ）。
Ⅰ．期限结构
Ⅱ．投资理念
Ⅲ．投资策略
Ⅳ．组合久期
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下列关于佣金的说法中，错误的是（ ）。
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为了防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金。下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补包括（ ）。
Ⅰ．违约交收
Ⅱ．技术故障
Ⅲ．操作失误
Ⅳ．不可抗力
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证券投资基金进行场内证券交易，除需向券商支付佣金外，还需要支付的交易成本包含（ ）。
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如果期货交易保证金为合约金额的5％，则可以控制20倍于所投资金额的合约资产。这属于衍生工具的（ ）特点。
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下列属于货币市场工具的是（ ）。
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资本资产定价模型(CAMP)用希腊字母贝塔(B)来描述资产或资产组合的系统风险大小。下列关于贝塔的说法中，正确的是（ ）。
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下列不属于证券市场交易成本中隐性成本的是（ ）。
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下列关于我国A股股票交易印花税的征收政策的说法中，正确的是（ ）。
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根据以下材料，回答{TSE}题
某投资者准备投资两家公司，一家是户外用品生产公司，一家是雨具生产公司。两家公司的业绩都易受到天气的影响。户外用品生产公司的业绩在天气晴朗的情况下较好，而雨具制造公司的业绩在天气阴雨的情况下较好。假设在未来一年天气平均较为晴朗的概率为50％，平均较为阴雨的概率为50％。两家公司在两种状况下的预期收益率如下表所示：
根据以上材料，回答1～3题。
{TS}未来一年户外用品生产公司的预期收益率为（ ），标准差为（ ）。
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如果投资者将资金平均投资于两家公司，那么未来一年在天气晴朗的状态下和天气阴雨的状态下，投资者的预期收益率分别为（ ）和（ ）。
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下列表述错误的是（ ）。
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对银行间债券市场交易的固定收益品种进行估值时应采用（ ）提供的相应品种当日的估值价格。
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下列不属于金融债券的是（ ）。
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A公司上年度每股股息为0．9元，预期今后每股股息将以每年10％的速度稳定增长。当前的无风险利率为4％，市场组合的风险溢价为12％，A公司股票的β值为1．5。那么，A公司股票当前的合理价格是（ ）元。
-
杜邦恒等式中，不涉及的财务指标是（ ）。
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质押式回购期间发生质押券派息，利息归（ ）。
-
当前，在内地与香港资本市场双向开放过程中，相关制度安排的向后顺序是（ ）。
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下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是（ ）。
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甲.乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换，由于两公司信用等级不同，市场向它们提供的利率也不相同，如下表所示：
Ⅰ．甲公司在固定利率市场上以6％的利率融资
Ⅱ．甲公司在浮动利率市场上以SHIBOR+0．7％的利率融资
Ⅲ．乙公司在固定利率市场上以7．5％的利率融资
Ⅳ．乙公司在浮动利率市场上以SHIBOR+0．6％的利率融资
为了达到共同降低筹资成本的目的，双方融资方案是（ ），然后进行互换。
-
()是由发行公司委托存券银行发行的。
-
下列选项中，属于其他复制方法的出发点的指数复制方法是()。
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下列公式中，错误的是()。
-
()风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握与预测。
-
与普通股相比，优先股的特点是()。
Ⅰ有固定股息
Ⅱ不需要还本
Ⅲ没有到期期限
Ⅳ一般不享有表决权
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大多数全球存托凭证在（）和（）所进行交易。
-
根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极.主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略是指()。
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已知某基金近三年来累计收益率为26％，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。
-
下列关于基金分拆和基金分红的说法中，正确的是()。
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下列关于股利贴现模型的说法，错误的是()。
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目前，我国对投资者(包括个人和机构)买卖基金份额，()印花税。
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关于基金估值程序，下列表述错误的是()。
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下列不属于短期政府债券特点的是()。
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关于市场风险管理的主要措施，下列说法错误的是()。
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某基金持有的三种股票的数量分别为10万股.50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元.20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额1000万份。运用一般的会计原则，计算基金份额净值为()元。
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关于技术分析的假定，下列说法错误的是()。
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一只股票基金的年周转率为100％，意味着该基金持有股票的平均时间为()年。
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假定某投资者按960元的价格购买了面额为1000元.票面利率为10％.剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率为()。
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关于信用利差的特点，下列说正确的是()。
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关于公司内在价值与市场价格的表述，下列说法错误的是()。
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关于大宗交易日的时间，下列说法错误的是()。
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某可转换债券面值为500元，规定其转换比例为20，则转换价格是()元。
-
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与道琼斯工业股票平均价格指数相比，标准普尔500指数的特点不包括()。
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UCITS一号指令中关于基金信息披露的说法，错误的是()。
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远期交易实行()。
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下列选项中，属于国内主要债券评级机构的是()。
Ⅰ大公国际资信评估有限公司
Ⅱ中诚信国际信用评级有限公司
Ⅲ联合资信评估有限公司
Ⅳ惠誉国际信用评级有限公司
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下列关于股票价值的说法错误的是()。
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中外合资基金管理公司外资持股比例或者拥有权益的比例，累计不得超过我国证券业对外开放所做的承诺。目前，外资持股比例上限不超过()。
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基金业绩评价需考虑的因素不包括()。
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2008年金融危机使全球经济处于低迷状态，这种状态同样影响并波及基金市场。这主要体现了市场风险中的()。
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佣金费用的组成不包括()。
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关于现值和终值，下列说法错误的是()。
Ⅰ随着复利计算频率的增加，实际利率增加，现金流量的现值增加
Ⅱ期限越长，利率越高，终值越小
Ⅲ货币投资的时间越早，在一定时期期末所积累的金额就越高
Ⅳ利率越低或年金的期间越长，年金的现值越大
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以X表示执行价格，ST代表标的资产的到期日价格，则欧式看涨期权空头的损益为()。
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个人投资者的家庭状况会影响其投资需求。家庭负担越重，则可投资的资源越__________，投资者越偏向于__________的投资策略和产品。
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证券回购协议的功能包括()。
Ⅰ中国人民银行以此为工具进行公开市场操作，方便中央银行投放(收回)基础货币，形成合理的短期利率
Ⅱ方便商业交易活动，减少了因售货方对购货方信用不了解而产生的不信任
Ⅲ为商业银行的流动性和资产结构的管理提供了必要的工具
Ⅳ各类非银行金融机构可以通过证券回购协议实现套期保值.头寸管理.资产管理.增值等目的
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()是全球第一个股票电子交易市场。
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某债券的名义利率为10％，若一年中通货膨胀率为5％，则投资者的实际收益率为()。
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某基金总资产为60亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为()元。
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当债券价格与收益率的凸性为正时，收益率降低，则估算的价格上涨幅度()实际的价格上涨幅度。
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基金P.Q.M和N相对于股市大盘的贝塔(β)值分别为-0．8.-0．3.0．6和1．3，若投资者预期股市将步入牛市，为获取更高收益率，则哪个产品更具优势()。
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()是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息。
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债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性属于()。
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按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可以分为()。
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下列关于财务报表中的各个项目的关系，说法错误的是()。
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为保证基金正常运作而发生的，应由基金承担的费用为()。
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假设某投资者在2015年12月31日买入1股A公司股票，价格为50元。2016年12月31日，A公司发放2元分红，同时其股价为55元。那么在该区间内，持有区间收益率为()。
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下列选项中，不属于衍生工具构成要素的是()。
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期货交易最大的特征是()。
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融资融券对于投资者的要求也较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到__________个月，且持有资金不得低于__________万元人民币。()
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关于GIPS收益率计算的相关规定，自()起，公司必须至少每季度一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。
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关于保证金交易的说法，错误的是()。
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关于财务比率分析，下列说法错误的是()。
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关于房地产信托基金，下列说法错误的是()。
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息票率6％的3年期债券，市场价格为97．3440元，到期收益率为7％，麦考利久期为2．83年。那么，该债券的到期收益率增加至7．1％，那么债券的价格将()。
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下列情形中，不属于使基金暂停估值的情形是()。
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与基金利润有关的财务指标不包括()。
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大额可转让定期存单的二级市场流动性的大小取决于()。
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20世纪70年代，美国芝加哥大学的教授（）决定为市场有效性建立一套标准。
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在金融期货中，除少数合约有特殊规定外，绝大多数合约的交割月份都定为每年的()。
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()对经济情况.行业动态以及各个公司的经营管理状况等因素进行分析。
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下列关于重新修订的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》的说法，错误的是()。
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对于投资收益率r，用方差(σ2)或者标准差(σ)来衡量它偏离期望值的程度。其中，
度__________，反之亦然。
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基金会计的核算主体是()。
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托管人可以委托境外资产托管人负责境外资产托管业务，但境外托管人须具备一定的条件。其条件说法错误的是()。
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下列选项中，不属于合约标的资产的是()。
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资本资产定价模型以()为基础。
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()是单位跟踪误差所对应的超额收益。
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我国的开放式基金按规定需要在基金合同中约定每年利润分配的__________次数和利润分配的__________比例。()
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王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10％，项目投资期限为3年，每年年末支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共()元。
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下列（）不属于在我国交易所挂牌的国债回购的品种。
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如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买入建仓，那么可以给经纪人发出()，即设定一个目标价格，当股票价格达到或者低于该目标价格时，执行该指令。
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在我国，保证金交易被称为“融资融券”。融资即投资者借入资金购买证券，也叫()。
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衍生工具的()是未来买卖合约标的资产的价格。
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在原油交易当中，()商品交易所交易的轻质原油价格，为全球石油价格定价的重要基准。
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()是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。
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()是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差。
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对投资管理能力的评价不包括()。
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衍生工具只要支付少量保证金或权利金就可以买入，这是衍生工具的()特点。
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利润表的构成部分不包括()。
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假设某基金在2014年12月3日的单位净值为1．4848元，2015年9月1日的单位净值为1．7886元。期间该基金曾于2015年2月28日每份额派发红利0．275元。该基金2015年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1．8976元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为()。
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每经过一个计算期，要将所生利息加入本金再计算利息的是（ ）。
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目前，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括()。
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关于行业的景气度，下列说法错误的是()。
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投资者在上海证券交易所从事融资融券交易的，融资融券期限不得超过()个月。
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在债券借贷业务中，规定到期可采用的结算方式不包括()。
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涨跌停板一般是以合约()交易日的结算价为基准确定的。
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在基金投资管理领域中，我们经常应用()来作为评价基金经理业绩的基准。
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下列不属于现金流量表中现金流量活动的三大来源的是()。
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营运效率可以反映企业资产的管理质量和利用效率，下列对于营运效率指标的分析，正确的是()。
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()一般可分为算术平均收益率和几何平均收益率。其中算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值。
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()，是指除了信用评级不同外，其余条件全部相同(包括但不限于期限.嵌入条款等)两种债券收益率的差额。
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当期权买方要求履行标的物的交付时，它必须在预先确定的交货日和提运日()通知卖方。
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通过基金份额变动分析可知，下列说法错误的是()。
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存款类金融机构在当年发行备案额度内，自行确定每期同业存单的发行金额.期限，但单期发行金额不得低于()万元人民币。
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某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数大于1，则该基金()。
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确定互换方案的基本过程不包括()。
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已知目前通货膨胀率为2％，投资者要求的债券实际收益率为8％，则该债券的5年期贴现因子约为()。
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期权的()是指多头行使期权时可以获得的收益的现值，即资产的市场价格与执行价格之间的差额。
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指数复制方法不包括()。
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大华公司9月份的资产总额为100000元，负债总额为40000元。9月份发生如下业务：9月份取得收入共计45000元，发生费用共计30000元，则9月份该企业的所有者权益总额为()元。
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计算基金信息比率用到的变量是()。
Ⅰ基金的β值
Ⅱ投资组合平均收益率
Ⅲ基准组合的跟踪偏离度
Ⅳ业绩比较基准平均收益率
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私募股权投资基金在完成投资项目之后，主要采取的退出机制是()。
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关于债权资本与权益资本，下列说法错误的是()。
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下列不属于不动产投资特点的是()。
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()是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。
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中国人民银行规定，质押式回购期限最长为()年。
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下列选项中，不属于基金运作费的是()。
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下列关于衍生工具的基本要素，说法错误的是()。
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企业贴现现金流模型采用的是()。
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当交易量放大时，同样放大下单成交量的算法是()。
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全球投资业绩标准要求收益率计算必须采用总收益率，其总收益率()。
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当指数复制的价格变成了成交均价，指数编制所用的收盘价就出现了差异。这部分差异通常叫()。
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关于房地产有限合伙，下列说法错误的是()。
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如果基金投资于一个主体发行的证券超过5％时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的()。
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关于单利和复利的区别，下列说法正确的是()。
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投资政策说明书的内容包括()。
Ⅰ投资限制
Ⅱ投资指导方针
Ⅲ目的陈述
Ⅳ责任和义务的陈述
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在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是()。
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如果投资的名义收益率__________通货膨胀率，那么资产的实际购买能力将__________增长。()
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隐性成本不包括()。
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关于麦考利久期的相关表达公式，表述错误的是()。
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基金会计核算的内容不包括()。
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大多数债券组合管理者采用买入并持有策略的繁荣时期是()。
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根据《基金合同的内容与格式》的要求，基金合同应列明的基金资产估值事项不包括()。
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对基金取得的股利收入.债券的利息收入.储蓄存款利息收入，由上市公司.发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴()的个人所得税。
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()是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。
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下列费用中，不属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的是()。
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关于私募股权投资的二次出售的退出机制，下列说法错误的是()。
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关于艺术品与收藏品投资，下列说法错误的是()。
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某企业期初存货200万元，期末存货300万元，本期产品销售收入为1500万元，本期产品销售成本为1000万元，则该产品存货周转率为()。
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公司减少注册资本，回购自己股票的，会被()或以库存股的形式存在。
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本质上，贴现业务就是像企业提供短期贷款。一般票据的贴现期不超过()个月，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。
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关于UCITS一号指令的管辖原则，下列说法错误的是()。
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()是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
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遵循GIPS可以提高业绩报告的透明度，确保在()且可比的基础上报告投资业绩数据，让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性。
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关于流动性风险管理的主要措施，下列说法错误的是()。
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证券的()是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。
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根据财政部.国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照()的税率征收证券(股票)交易印花税。
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目前，中国人民银行公开市场业务操作室每周二.周四分别发行1年期和()年期中央银行票据，确定价格的方式则采用利率招标和数量招标。
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从投资角度来看，投资基金国际化的意义不包括()。
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两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值量也是不相等的。这是因为()。
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下列选项中，属于另类投资的局限性的是()。
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下列选项中，不属于到期收益率的影响因素的是()。
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通常将分拆比例大于（）的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于（）的分拆则定义为基金份额的合并。()
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行业生命周期分为四个阶段，其中()阶段的重要职能是研究开发。
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投资组合的平均收益率为15％，收益率标准差为21％，β值为1．15，若平均无风险收益率为7％，则该投资组合的夏普比率为()。
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不属于按照实物商品的种类不同，对商品期货进行分类的是()。
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关于债券的估值方法，下列说法错误的是()。
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关于债券市场的发展，下列说法错误的是()。
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按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为()。
Ⅰ美式权证
Ⅱ欧式权证
Ⅲ备兑权证
Ⅳ百慕大式权证
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股票的市场价格一般是指()。
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关于投资政策说明书，下列表述错误的是()。
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假设某投资者在上一年12月31日，买入1股A公司股票，价格为200元，今年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为210元。那么该区间内收入回报率是()。
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关于货币市场工具的特点产，下列说法错误的是()。
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看涨期权在执行时，其收益等于标的资产的市场价格与执行价格之差。因此，标的资产的价格__________.执行价格__________，看涨期权的价格__________。()
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假设投资者在2017年8月4日(周五)申购了份额，那么基金将从()开始计算其权益。
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()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
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下列选项中，属于利率互换形式的是()。
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()高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。
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下列关于同业拆借的表述，错误的是()。
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下列属于跨境投资风险的是()。
Ⅰ政治风险
Ⅱ汇率风险
Ⅲ税收风险
Ⅳ投资研究风险
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下列选项中，不属于私募股权投资基金组织形式的是()。
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运用战术资产配置的前提条件不包括()。
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资产负债表的作用，说法错误的是()。
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一般来说，现货的价格波动越__________，标的资产合约的每日涨跌停板就应设置得__________。()
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一级公募ADRs的交易场所是()。
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()是资本运作的一种方式，属于间接上市方法，为不能直接进行IPO的私募股权投资项目提供退出途径。私募股权投资基金通过收购上市公司一定数量股权取得控制权后，再将自己所投资的企业通过反向收购注入该上市公司，实现公司间接上市。
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在深圳证券交易所，B股的结算费为成交金额的()。
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关于证券投资基金会计核算的特点，下列表述错误的是()。
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下列关于有保证债券的说法，错误的是()。
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()制度是一国在货币未完全可自由兑换.资本项目尚未完全对外开放情况下有限度地引进外资.开放资本市场的一项过渡性的制度安排。
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基金投资风格分析不包括()。
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目前常用的风险价值模型技术不包括()。
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中央银行货币政策所采用的政策工具不包括()。
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关于个人投资者投资基金所得税，下列说法错误的是()。
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关于托存凭证，下列说法正确的是()。
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下列()不属于进行基金会计核算时的利息。
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货币政策和财政政策实施的最重要的金融市场是()。
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存托凭证起源于()。
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由于期权多头的最大亏损额仅限于期权价格，而最大盈利额则取决于执行期权时标的资产市场价格与执行价格的差额，因此波动率__________，对期权多头越有利，期权价格__________。()
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某基金的业绩比较基准为中证全债指数，下列关于该基金的说法错误的是()。
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()是指从事房地产项目收购.开发.管理.经营和销售的集合投资制度，可能会以股份公司.有限合伙公司或契约型基金的形式存在。
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基金的过户费属于()的收入。
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下列选项中，不属于期权合约的要素的是()。
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下列不属于影响回购协议利率的因素的是()。
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收益率存在名义收益率与实际收益率之别。实际收益率在名义收益率的基础上扣除了通货膨胀率的影响。对于__________投资者而言，应该关注的是__________收益率。()
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不同的现金流决定了不同的现金流贴现模型。其中，股利贴现模型采用的是()。
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交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约称为()。
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UCITS三号指令与UCITS一号指令相比，最大的突破在于()。
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相关系数的大小范围为()。
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目前买断式回购的期限最长不得超过()天。
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夏普比率.特雷诺比率.詹森a与CAPM模型之间的关系是()。
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关于基金业绩比较基准，下列说法错误的是()。
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国际证监会组织对监管证券投资基金所应遵循的原则作了明确的规定。下列说法错误的是()。
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下列关于股票的表述，错误的是()。
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影响风险承受能力的因素包括()。
Ⅰ资产额度
Ⅱ投资期限
Ⅲ收入支出情况
Ⅳ资产负债状况
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关于本期利润，下列说法错误的是()。
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在某企业中随机抽取7名员工来了解该企业2017年上半年职工请假情况，这7名员工2017年上半年请假天数分别是：1.6.5.10.0.7.2，则这组数据的中位数是()。
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市场投资组合的特征，说法错误的是()。
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以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法是()。
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合格的境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具不包括()。
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下列不属于系统性风险的是()。
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关于买断式回购，下列表述正确的是()。
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依据上市公司股息红利差别化个人所得税政策，持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按()计入应纳税所得额。
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与传统的人工交易相比，算法交易()。
Ⅰ实现了人工不能完成的优化策略的过程
Ⅱ最大限度地降低由于人为失误而造成的交易错误
Ⅲ减少了传统交易在交易员上的人力投入
Ⅳ取代交易员执行工作
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过滤法则是美国学者亚历山大于()提出的一种检验证券市场是否达到弱式有效的方法。
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()在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程。
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我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用()。
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收益率固定不变，通货膨胀率上升时，投资者面临()。
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看涨期权买方的亏损是有限的，其最大亏损额为期权价格，而盈利可能是()。
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基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理人应及时向中国证监会报告。
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某种贴现式国债面额为500元，贴现率为1．75％，到期时间为120天，则该国债的内在价值为()元。
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以下哪项不是基金业绩评价的原则（）。
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下列选项中，不属于银行间债券市场的发行主体的是()。
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印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。
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小王观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的()增大。
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（）的局限性在于，其计算需要获取足够多的收益低于目标的数据。
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某股票每股市价为7．8元，每股收益(年化)为0．63元，则该股票的市盈率为()。
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影响利率变动的因素包括()。
Ⅰ通货膨胀预期
Ⅱ中央银行的货币政策
Ⅲ国际利率水平
Ⅳ经济周期
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下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是()。
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()是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。
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基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括()。
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下列选项中，不属于欧洲主要证券交易所的是()。
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中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日()，通过结算备付金账户，按照担保交收业务.非担保交收业务.发行业务.代收付业务的顺序，依次进行交收。
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假定在样本期内无风险利率为6％，市场资产组合的平均收益率为18％；基金A的平均收益率为17．6％，贝塔值为1．2；基金B的平均收益率为17．5％，贝塔值为1．0；基金C的平均收益率为17．4％，贝塔值为0．8。那么用詹森指数衡量，绩效最优的基金是()。
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下列选项中，不属于估值技术的是()。
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资本资产定价模型的假设条件，说法错误的是()。
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下列关于历史模拟法的说法中，错误的是()。
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流动性与收益之间通常存在一个__________关系。对于同类产品，流动性更差的往往具有更__________的预期收益率。()
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由中证指数有限公司编制，用以反映A股市场整体走势的指数是()。
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大宗商品基本上可以分为()。
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中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。
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衡量一只股票基金面临的市场风险大小的指标是()。
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在经合组织国家内部，投资基金又被称作“集合投资计划”，该组织于()率先在国际范围内进行投资基金监管标准的研究和制定。
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在某城市2014年4月空气质量检测结果中，随机抽取6天的质量指数进行分析。样本数据分别是：30.40.50.60.80和100，这组数据的平均数是()。
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下列关于系统性风险的表述，不正确的是()。
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欧洲第一个推行UCITS指令的国家是()。
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在做市商与投资者交易过程中，要价始终()出价。
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从2002年5月1日开始，A股.B股.证券投资基金的交易佣金实行()。
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下列关于做市商的说法中，错误的是()。
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期货合约在交易所中交易，一般用()进行结算。
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QFII在中国境内的投资受到包括()等方面的限制。
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关于欧式期权和美式期权，下列说法错误的是()。
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下列选项中，风险最高的基金品种是()。
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关于常用技术分析的方法，下列说法正确的是()。
Ⅰ道氏理论堪称是市场技术派研究的鼻祖
Ⅱ按照量价理论，股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况
Ⅲ与过滤法则密切相关的投资技术是“止损指令”
Ⅳ利用量价关系判断买卖时机，是比较重要的技术分析方法
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即期利率与远期利率的区别在于()。
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现在，中国国内有三家商品期货交易所，分别位于()。
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关于有担保的存托凭证，下列说法错误的是()。
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有担保ADRs的类型中，属于私下交易的是()。
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下列选项中，不可以对股票基金的风格暴露进行分析的是()。
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公募基金场内交易的一级结算由()作为结算参与人与中国结算公司完成资金交收。
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下列关于债券，说法不正确的是()。
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下列关于保本基金的主要特点的描述，错误的是()。
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证券投资基金主要投资于政策允许范围内的有价证券和衍生金融工具，不包括()。
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下列选项中，不属于UCITS四号指令的修改内容的是()。
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流通在市场上的中央银行票据的期限还包括3个月.6个月和远期票据，其中以()年期以下的央票为主。
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在持仓集中度分析中，通过计算持仓的前()只股票占基金净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。
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在报价驱动中，做市商的收入来源是()。
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下列关于证券登记结算机构的说法中，错误的是()。
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关于股票的价格，下列说法错误的是()。
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通常情况下，交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家发展计划委员会备案，备案()天内无异议则正式实施。
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张先生打算在5年后获得200000元，银行年利率为12％，若按复利计息，张先生现在应存入银行()元。
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基金估值的第一责任主体是()。
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关于向投资者披露有关信息，下列说法错误的是()。
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对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，()是所有结算参与人的共同对手方。
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下列关于市场冲击说法不正确的是()。
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()是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。
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中国证监会下发的通知对QDII基金的净值计算及披露做了明确规定，规定基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。
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()是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值。
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下列股票估值方法不属于相对价值法的是()。
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自由现金流FCFF指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东.优先股股东和债权人的现金流总和，其计算公式未涉及的因素是()。
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()策略保证投资者有充足的资金可以满足预期现金支付的需要。这对于养老基金.社保基金.保险基金等机构投资者具有重要的意义，因为这类投资者对资产的流动性要求很高，其投资成败的关键在于投资组合中是否有足够的流动资产可以满足目前的支付。
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下列选项中，不可以被称作远期承诺或者双边合约的是()。
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全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款规定，自()起，必须采用经每日加权现金流调整后的时间加权收益率。
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关于证券投资基金监管机构职能的制度，下列说法错误的是()。
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下列选项中，不属于银行间债券市场的交易制度的是()。
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假设某证券投资基金2016年10月10日基金资产净值为36600万元，10月11日基金资产净值为36800万元，该基金的基金管理费率为1．0％，当年实际天数为366天，则该基金6月3日应计提的管理费为()元。
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基金所持有全部股票的总市值除以其所持有的股票的全部只数等于()。
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()认为成交量是股市的元气与动力。
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单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。
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购买大宗商品，是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。纽约商品交易所的石油合约以()桶为最小交易单位。
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根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象不包括()。
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某公司2016年度资产负债表中，货币资金为600亿元，应收账款为200亿元，应收票据为200亿元，无形资产为50亿元，长期股权投资为20亿元。则应计入流动资产的金额为()。
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下列不属于金融期货的交易品种的是()。
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基金份额净值是计算投资者申赎基金的基础，那么基金份额净值是通过以下哪种计算公式得出()
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下列关于不动产投资的表述，错误的是()。
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()指一笔交易中，交易双方约定的逆回购方在首期结算日向正回购方支付的金额。
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下列关于存托凭证的说法中，错误的是()。
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面额为100元，期限为10年的零息债券，按年计息，当市场利率为6％时，其目前的价格是()元。
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关于国际证监会组织，下列说法错误的是()。
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在美国，房地产投资信托基金必须将自身的大部分资产和收入与房地产投资项目进行挂钩，同时需要每年将至少()的应纳税收入分配给股东，也就意味着房地产投资信托基金具有高分红的性质。
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某基金的β值为1．2，平均收益率为16％，市场组合的平均收益率为12％，平均无风险利率为6％，其詹森a为()。
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战术资产配置的周期较短，一般在()年以内。
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我国基金的会计年度为公历每年的()。
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()是使用一家上市公司的市盈率.市净率.市售率.市现率等指标与其竞争者进行对比，以决定该公司价值的方法。
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某上市企业去年年末支付的股利为每股4元，该企业从去年开始每年的股利年增长率保持不变，去年年初该企业股票的市场价格为200元。如果去年年初该企业股票的市场价格与其内在价值相等，市场上同等风险水平的股票的必要收益率为5％，那么该企业股票今年的股利增长率等于()。
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下列关于商业票据发行的说法中，错误的是()。
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下列关于A股.B股和证券投资基金的说法中，错误的是()。
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作为同业存款的替代性产品，该产品目前仍处在试点初期。为规范同业存单业务，拓展银行业存款类金融机构的融资渠道，促进货币市场发展，中国人民银行在()制定并实施《同业存单管理暂行办法》。
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在理想交易中，投资者可以以20元／股的价格购买100股股票，该组合被称为基准组合。到第二个交易日收盘，股票价格为21元／股，其基准组合收益为()元。
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()的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。
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某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11．05元，则除权(息)报价应为()元。
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在目前我国债券市场的质押式回购中，天和天回购是交易量最大.最为活跃的品种。()
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下列关于证券交易所的说法中，错误的是()。
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关于投资债券的风险，下列说法正确的是()。
Ⅰ交易不活跃的债券通常有较大的流动性风险
Ⅱ标准·普尔和惠誉的AAA级与穆迪的Aaa级为各自评级的最低信用等级
Ⅲ通胀使得物价上涨时，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降
Ⅳ即使债券发行人未真正地违约，债券持有人仍可能因为信用风险而遭受损失
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假设股票A第一期支付股利为100元，第二期支付股利为200元，贴现率为5％，根据股利贴现模型(DDM)计算该股票的现值为()元。
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()中期以后，经济附加值EVA逐渐在国外获得广泛应用，成为传统业绩衡量指标体系的重要补充。
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目前我国银行间债券交易的结算主要采用()。
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关于基金运作过程中涉及的费用，下列说法错误的是()。
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在理想交易中，投资者可以迅速地以决策时的基准价格完成一定数量的证券交易，且不存在()。
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UCITS三号指令新增的投资品种不包括()。
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关于QFII基金托管人应具备的条件，说法错误的是()。
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关于市净率模型，下列说法错误的是()。
Ⅰ每股净资产通常是一个累积的负值
Ⅱ市净率适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司
Ⅲ统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定性差
Ⅳ对于资产包含大量现金的公司，市净率是更为理想的比较估值指标
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()是在较长投资期限内以追求长期回报为目标的资产配置。
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()，我国债券市场形成了银行间债券市场.交易所市场和商业银行柜台市场三个基本子市场为主的统一分层的市场体系。
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下列选项中，不属于基金利润中其他收入的是()。
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目前，我国的基金管理费通常按前一日基金资产净值的一定比例_________计提，__________支付。()
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在质押式回购中，交易双方需要商定的内容不包括()。
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某养老基金资产组合的年初值为50万美元，前6个月的收益率为15％，下半年发起人又投入50万美元，年底资产总值为118万美元，则其时间加权收益率为()。
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最大回撤用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力，投资的期限__________，这个指标__________。()
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与买空交易一样，在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例也必须大于()，当维持担保比例小于该比例时，投资者就会接到证券公司的催缴通知，这时，投资者可以选择在信用账户中增加资金，也可以用标的证券或其他认可的证券来增加担保比例。
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债券基金经理合理运用免疫策略实现资产组合现金流匹配和资产负债有效管理，常用的免疫策略不包括()。
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下列不属于股票价值的是()。
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下列关于蒙特卡洛模拟法的说法中，错误的是()。
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股权投资的风险更大，要求更__________的风险溢价，其收益应该__________于债权投资的收益。()
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在延迟成本的公式中，涉及的因素是()。
Ⅰ实际交易价格
Ⅱ第一交易日收盘价
Ⅲ基准价格
Ⅳ实际投资执行比例
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下列选项中，不属于投资组合管理基本步骤的是()。
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标准普尔500指数是由标准普尔公司于()开始编制的。
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关于股票的永久性，下列说法不正确的是()。
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根据有关规定，除货币市场基金外，基金利润分配默认的方式是()。
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进行基金会计核算时，各类资产利息均按()计提。
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货币市场工具不包括（）。
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假设当前一年期定期存款利率(无风险收益率)为5％，基金P和证券市场在一段时间内的表现如表所示。
此时基金P的夏普比率为()。
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下列属于基金投资交易过程中的风险的是()。
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()是指在给定的时间区间内和给定的置信水平下，利率.汇率等市场风险要素发生变化时，投资组合所面临的潜在最大损失。
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()从宏观形势及行业.板块特征人手，明确大类资产.国家.行业的配置，然后再挑选相应的股票作为投资标的，实现配置目标。
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下列关于《集合投资计划治理白皮书》的说法中，错误的是()。
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每一项不动产在地理位置.产权类型.用途和使用率等方面都是独特的，受法律法规.政策.宏观环境和货币环境等因素影响较多。这属于不动产投资的()特点。
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道氏理论是由道琼斯公司的创办人.《华尔街日报》出版商查理斯·道提出的，并由威廉·汉密尔顿等人继承发展，而成为今天所见到的理论。他们所著的()和《道氏理论》成为道氏理论的经典代表作。
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（）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。
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基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用是()。
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债券基金经理可以通过合理运用久期和凸性这两种工具实现资产组合现金流匹配和资产负债有效管理。如果债券基金经理能够较好地确定持有期，那么就能够找到所有的久期等于持有期的债券，并选择凸性最高的那种债券。这类策略称为()。
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大额可转让定期存单的特征不包括()。
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如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达()。
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CFA提出了最佳执行的实施框架。框架内容不包括()。
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（）是用来衡量随机变量X取值在特定范围内的函数。
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若沪深300股指期货某个合约的价格为3000点，期货公司收取8％的保证金，投资者开仓买卖1手至少需要()保证金。
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下列选项中，可以降低交易对市场冲击的算法是()。
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()计算法将收益率计算区间分为子区间，每个子区间以现金流发生时间划分，将每个区间的收益率以几何平均的方式相连接。
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欧洲第一.世界第八的金融中心是()。
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关于私募股权投资基金有限合伙制的组织结构，下列说法错误的是()。
Ⅰ有限合伙人主要代表整个私募股权投资基金对外行使各种权利
Ⅱ普通合伙人对私募股权投资基金承担无限连带责任
Ⅲ有限合伙制当中收入来源是基金管理费和盈利分红
Ⅳ在中国，通常由基金管理人员担任普通合伙人的角色
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市场风险不包括()。
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关于托管资产的场内资金清算模式，下列说法错误的是()。
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下列不属于通过对杜邦分析体系分析可知的提高净资产收益率途径的是()。
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下列关于现金流量表的表述不正确的是()。
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根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，下列关于中外合资基金管理公司的境外股东所具备的条件，说法错误的是()。
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下列选项中，属于独立衍生工具的是()。
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()即融券业务，投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买人证券归还证券公司，自己则得到投资收益。
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下列关于机会成本的说法不正确的是()。
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关于可转换债券，下列叙述错误的是()。
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国际证监会组织认为，各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准，需要考虑的因素不包括()。
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已知两种股票A.B的β系数分别为0.75.1.10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%，则该证券组合的β系数为()。
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使得远期合约的当前价值为零的价格为__________，远期合约在交易中形成的实际价格为__________，二者的关系是__________。()
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下列关于我国QFII机制的意义，说法错误的是()。
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()主要为市场的发行人.投资人等各类参与主体提供国债.金融债券.企业债券和其他固定收益证券的发行.登记.托管.交易结算.信息发布等服务，并负责维护中债综合业务平台的正常运行。
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股票回购方式包括()。
Ⅰ场内公开市场回购
Ⅱ要约回购
Ⅲ场外协议回购
Ⅳ直接回购
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某基金管理人统计了某基金产品100个交易日的每天净值变化的基点值Δ（单位：点），并将Δ从小到大依次排列，分别为Δ（1）~Δ（100），其中，Δ（91）~Δ（100）为15.75，16.34，16.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99。求Δ的下2.5%的分位数为（）。
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卢森堡之所以能够率先成为基金管理中心，一方面是因为它独特的基金税收环境，另一方面是因为它能为投资者提供有利于投资的基础条件。下列选项中，不属于其有利条件的是()。
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证券交收环节的含义包括()。
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标的证券为股票的，应当符合的条件是()。
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对于我国的公募基金，大类资产主要指的是固定收益证券与()。
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基金对外提供的会计报表不包括()。
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下列关于跟踪误差，下列说法错误的是()。
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期货市场的发展所经历的过程包括()。
Ⅰ由商品期货到金融期货
Ⅱ由金融期货到商品期货
Ⅲ交易品种不断增加
Ⅳ交易规模不断扩大
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上海清算所提供的主要业务不包括()。
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关于QDII基金不得有的行为，下列说法错误的是()。
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下列关于结构化债券的说法中，错误的是()。
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下列关于当期收益率的说法中，错误的是()。
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1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入（）的概念。
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根据风险的来源，投资风险可分为（）
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投资者在第二个交易日进行了证券交易，其成交价格较第一个交易日收盘价要高，投资者面临的成本是()。
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根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为()。
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债券到期收益率隐含两个重要假设，一个是投资者持有至到期，另一个是()。
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()是指公司的高级管理层从金融机构或风险投资得到资金的支持，收购公司大部分甚至全部股权，以达到控股目的。
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下列关于银行间债券市场的债券结算的说法中，错误的是()。
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同业存单的利率参考同期限SHIBOR，发行期限原则上不超过1年，主要包括1个月.3个月.6个月.()个月和1年。
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下列选项中，不属于私募股权投资企业进行清算出现的情况()。
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在金融期货交易中，期货交易者了结交易的方式是()。
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债券基金指的是基金资产()以上投资于债券的基金。
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下列关于股权投资人与债券投资人的说法中，错误的是()。
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()是指在证券交易所内按一定的时间.一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。
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下列项目中，属于资产负债表中流动资产项目的是()。
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股票A.B.C具有相同的预期收益和风险，股票之间的相关系数如下：A和B的相关系数为0．8，B和C的相关系数为0．2，A和C的相关系数为-0．4，哪种等权重投资组合的风险最低?()
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上海证券交易所固定收益平台的交易，自()起开始试行。
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收益率曲线的类型包括()。
Ⅰ正向收益率曲线
Ⅱ反转收益率曲线
Ⅲ拱形收益率曲线
Ⅳ水平收益率曲线
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下列选项中，不属于权益核算的是()。
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常用的技术分析方法不包括()。
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期权合约中标的资产的价格是指()。
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某基金投资政策规定，基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60％.40％，但年初在股票和债券上的实际投资比例分别为90％.10％，股票和债券投资的实际年收益率分别为15％.4％，股票.债券基准指数的年收益率分别是10％.6％，请问该基金的资产配置贡献为()。
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关于速动比率，下列说法错误的是()。
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按（）分类，债券可分为政府债券.金融债券.公司债券等。
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关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。
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下列关于债券，说法错误的是（）。
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（）是以居民住房抵押贷款或商用住房抵押贷款组成的资金池为支持的。
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浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其票面利率不是固定不变的，通常与（）挂钩。
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财政部代表中央政府发行的债券，被称为（）。
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下列不属于金融债券的是（）。
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（）有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。
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根据发行主体的不同，债券不能分为（）。
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可以发行政策性金融债的机构不包括（）。
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下列关于债券的偿还期限，描述错误的是（）。
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国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。
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下列关于债券的说法中，错误的是（）。
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（）是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征，还具有标的股票的衍生特征。
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面值在每个支付日会根据某一消费价格指数调整来反映通货膨胀变化的债券是（）。
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以下不能发行金融债券的主体是（）。
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（）为债券持有者提供在债券到期前的特定时段以事先约定好的价格将债券回售给发行人的权利。
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（）是以其他债券组成的资产池为支持，构建新的债券产品形式。
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（）是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证。
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根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。
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下列关于可转换债券的说法中，错误的是（）。
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下列关于可赎回债券的说法中，错误的是（）。
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（）是公司依照法定程序发行.约定在一定期限还本付息的有价证券。
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有保证债券根据保证的形式不同，可以分为抵押债券.质押债券和（）。
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（）是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。
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由政府和企业发行，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值，这种债券被称为（）。
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按（）分类，债券可分为固定利率债券.浮动利率债券.零息债券等。
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（）是一种以低于面值的贴现方式发行，不支付利息，到期按债券面值偿还的债券。
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下列属于金融债券的是（）。
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债券分类中，固定利率债券是按()分类。
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在我国金融市场上，广泛采纳的货币市场基准利率是()。
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根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，基金的分类标准中，80％以上的基金资产投资于其他基金份额的为()。
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下列关于零息债券的说法中，错误的是()。
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债券基金主要的投资风险不包括()。
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在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险为()。
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衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标是（）。
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某种贴现式国债面额为100元，贴现率为3.82%，到期时间为90天，则该国债内在价值为（）元。
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（）又称内部收益率。
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（）反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。
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（）指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。
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关于债券组合管理免疫策略，以下表述错误的是（）。
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（）是一种没有到期日的特殊债券。
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到期收益率的影响因素主要有（）。
Ⅰ.票面利率
Ⅱ.债券市场价格
Ⅲ.计息方式
Ⅳ.再投资收益率
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实际上，收益率曲线在绝大多数情况下都是（），而且市场时刻都在变化之中，票息的再投资利率是变动的。
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息票率为6%的3年期债券，市场价格为97.3440元，到期收益率为7%，久期为2.83 年，那么，该债券的到期收益率增加至7.1%，价格将（）。
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有效的投资策略可以投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）。
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某种贴现式国债面额为1000元，贴现率为5%，到期时间为120天，则该国债内在价值与面值之差为（）元。
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假定某投资者按940元的价格购买了面额为1000元，票面利率为10%.剩余期限为6 年的债券，那么该投资者的当期收益率为（）。
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收益率曲线的三种类型不包括（）。
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某年付息一次的债券票面额为2000元，票面利率5%，必要收益率为10%，期限为2年，其内在价值为（）元。
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某种贴现式国债面额为300元，贴现率为5%，到期时间为60天，则该国债内在价值为（）元。
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债券市场价格越（）债券面值，期限越（），则当期收益率就越偏离到期收益率。
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收益率曲线转换过程中，出现长短期债券收益率基本相等，这样的曲线是（）。
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某种贴现式国债面额为150元，贴现率为3%，到期时间为180天，则该国债内在价值为（）元。
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（）是债券的年利息收入与当年的债券市场价格的比率。
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反转收益曲线意味着（）。
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某种附息国债面额为100元，票面利率为10%，市场利率为8%,期限2年，每年付息1次，则该国债的内在价值为（）元。
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某零息债券的面值为2000元，期限为2年，发行价为1500元，到期按面值偿还。该债券的到期收益率为（）。
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下列关于到期收益率影响因素，说法错误的是（）。
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假定某投资者按500元的价格购买了面额为650元.票面利率为5%.剩余期限为5年的债券，那么该投资者的当期收益率为（）。
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某零息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该债券的到期收益率为（）。
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关于债券到期收益率，以下表述错误的是（）。
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X债券的市场价格为98元，面值为100元，期限为10年；Y债券市场价格为90元，面值为100元，期限为2年，以下说法正确的是（）。
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以下关于当期收益率的说法，不正确的是（）。
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债券市场价格越____债券面值，期限越____，则当期收益率就越偏离到期收益率。（）
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下列不属于债券基金经理通常使用的免疫策略的种类是()。
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价格收益率曲线中收益率越低，则()。
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X债券的市场价格为98元，面值为100元，期限为10年；Y债券市场价格为90元，面值为100元，期限为2年，以下说法正确的是()。
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下列关于债券当期收益率与到期收益率之间的关系的说法正确的是()。
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某10年期.半年付息一次的附息债券的麦考利久期为8．6，应计收益率4％，则修正的麦考利久期为( )。
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银行承兑汇票的承兑和贴现业务在我国全部票据业务上占比超过（）。
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以下关于定期存款说法错误的是（）。
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不属于大额可转让定期存单的特点的是（）。
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（）是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的行为。
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同业存款的替代性产品是（）。
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下列关于回购协议利率的说法中，错误的是（）。
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下列不属于短期政府债券的特点的是（）。
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下列关于回购协议的表述中，错误的是（）。
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在我国，货币市场工具不包括（）。
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在货币市场上占有重要地位的国债是（）。
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下列选项中，属于短期政府债券特点的是（）。
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（），中国人民银行颁布了《短期融资券管理办法》《短期融资券承销规程》。
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下列关于我国短期融资券的说法中，正确的是（）。
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短期政府债券的主要特点包括（）。
Ⅰ.违约风险小
Ⅱ.流动性弱
Ⅲ.利息免税
Ⅳ.流动性强
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流通在市场上的中央银行票据以（）的央票为主。
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按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购不包括（）。
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国债回购最长期限不超过（）。
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下列对同业拆借市场的说法正确的是（）。
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以下不属于短期融资券交易品种有（）。
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大额可转让定期存单的期限最短的是（）。
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一般来说，定期存款的存期不包括（）。
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各类非银行金融机构可以通过（）实现套期保值.资产管理.增值等目的。
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（）是银行业存款类金融机构的重要短期融资工具。
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短期融资券由（）承销并采用（）的方式发行，通过市场招标确定发行利率。
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货币市场工具期限在()。
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根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，基金的分类标准中，仅投资于货币市场工具的，为()。
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下列选项不属于常用的货币市场工具的是()。
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货币市场基金的主要特征是()。
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下列属于中央银行的货币政策工具的是()。
Ⅰ．公开市场操作
Ⅱ．利率水平的调节
Ⅲ．存款准备金率的调节
Ⅳ．预算赤字
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商业票据的特点主要有()。
Ⅰ．面额较大
Ⅱ．利率较低，通常比银行优惠利率低，而且比同期国债利率低
Ⅲ．只有一级市场
Ⅳ．没有明确的二级市场
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下列不属于商业票据的特点的是()。
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用以反映货币市场基金风险的指标不包括()。
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国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过()。
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()是指金融机构之间以货币方式进行短期资金融通的行为。
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以下不属于回购协议的风险的是()。
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公司的资本结构是指（ ）。
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公司向债权人借入资金的利息高低与（ ）有关。
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优先股票的“优先”主要体现在（ ）。
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下列关于优先股与普通股说法错误的是（ ）。
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优先股股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制。[2014年6月证券真题]
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股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（ ）。[2014年9月证券真题]
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修正的MM定理认为（ ）。
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在公司解散或破产清算时，以下清偿顺序正确的是（）。
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（）是通过发行股票或置换所有权筹集的资本。
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一个公司的总资本是1000万元，其中有300万元的债权资本和700万元的权益资本，下列关于该公司说法错误的是（）。
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一个拥有100%权益资本的公司被称为（）。
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股权投资的风险更大，要求更（）的风险溢价，其收益应该（）于债权投资的收益。
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普通股的现金流量权是（）。
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最基本的资本结构是指（）。
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随着企业债务增加而提高的经营风险和可能产生的破产成本，会增加企业的额外成本，而最佳的资本结构应当是负债和所有者之间的一个均衡点，这一均衡点被称为（）。
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（）是指企业资本总额中各种资本的构成比例。
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公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是（）。
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下列关于债权资本与权益资本说法错误的是（）。
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下列关于股权投资人与债权投资人说法错误的是（）。
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普通股股东的权利不包括（）。
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以下关于债权资本说法正确的是（）
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（）是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
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下列不属于非系统性风险的是（）。
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股票的（）决定股票的市场价格。
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（）是股份有限公司发行的，用以证明投资者的股东身份，并据以获取股息和红利的凭证。
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有关股票的价值的不包括（）。
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可转换债券的基本要素包括（）。
Ⅰ.标的股票
Ⅱ.转换期限
Ⅲ.赎回条款
Ⅳ.转换限制
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目前，我国证券市场推出的权证为（）。
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以下不属于再融资的方式是（）。
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股票实质上代表（）。
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（）是股票投资价值分析的重要指标，在计算公司的净资产收益率时有重要的作用。
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如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（）。
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当市场价格低于行权价格时，认沽权证持有者行权，公司发行在外的股份（）。
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股票的特征不包括（）。
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（）是每股股票所代表的实际资产的价值。
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某可转换债券面值为500元，规定其转换比例为20，则转换价格是（）元。
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首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经（）审核.核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。
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下列属于股票的特征的是（）。
Ⅰ.收益性
Ⅱ.风险性
Ⅲ.永久性
Ⅳ.参与性
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ABC公司是一家上市公司，其发行在外的普通股为600万股。利润预测分析显示其下一年度的税后利润为1200万元人民币。设必要报酬率为10%，当公司的年度成长率为6%，并且预期公司会以年度盈余的70%用于发放股利时，该公司股票的投资价值为（）元。
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下列关于股票拆分的说法中，错误的是（）。
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向原有股东配售股份，简称（）。
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研究和发现股票的（），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
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（）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。
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（）指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。
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（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。
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不属于可以回购本公司股票的情形是（）。
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（）是上市公司向特定对象发行股票的增资方式。
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某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1.2元。假设A基金按1：2的比 例进行了分拆，下列选项中表述正确的是（）。
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（）是指上市公司将其部分资产或附属公司（子公司或分公司）分离出去，成立新公司的行为。
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（）是指股票未来收益的现值。
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下列关于优先股的说法错误的是()。
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公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序为()。
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股票的市场价格一般是指股票在()市场上买卖的价格。
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股票的价值不包括()。
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相比于优先股，普通股具有的特征为()。
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股票的()由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。
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股票未来收益的现值是股票的（ ）。
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技术分析的三项假定不包括（ ）。
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常用的技术分析方法不包括（ ）。
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行业因素不包括（）。
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按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势.中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。
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对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（）的核心所在。
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（）是政府支出和政府收入之间的差额。
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（）是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。
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证券的市场价格是由市场（）所决定的。
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下列不属于技术分析假定的是（）。
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下列关于技术分析的说法错误的是（）。
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（）的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力。
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过滤法则是（）于1961年首次提出的。
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假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元，必要收益率为10%。则该股票的内在价值为（）元。
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在（），大量的新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀。
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（）是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。
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（）是资金成本的主要决定因素。
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市场基本饱和，产品更加标准化，公司利润达到顶峰，边际利润逐渐降低，增长缓慢甚至停滞。这是处于行业生命周期的（）。
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不属于宏观经济指标的是（）。
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（）认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票。
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在（），市场基本达到饱和，但产品更加标准化，公司的利润可能达到高峰。
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（）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。
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以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。
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（）认为，股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况，股票变化表现为三种趋势，即长期趋势.中期趋势和短期趋势。
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下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是（）。
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以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别不包括（）。
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以下关于技术分析的特点说法错误的是（）。
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当PMI大于（）时，说明经济在发展，当PMI小于（）时，说明经济在衰退。
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大量新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（）。
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在（），各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。
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下列属于技术分析存在的争议的是（）。
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下列不属于中央银行的货币政策采用的政策工具的是（）。
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道氏理论的核心思想为（）。
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下列属于中央银行的货币政策工具的是（）。
Ⅰ.公开市场操作
Ⅱ.利率水平的调节
Ⅲ.存款准备金率的调节
Ⅳ.预算赤字
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技术分析方法长期以来一直是投资决策的（）。
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（）是评价一个国家或地区失业状况的主要指标。
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技术分析依赖的信息预测是（）。
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（）是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。
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下列股票估值方法中，不属于相对价值法的是()。
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